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【校譯者的話】

走向演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌｅｃｏｎｏｍｉｃｓ） 在中國(guó)有其特別重要的地位，這與中國(guó)經(jīng)濟(jì)所處的階段不無(wú)關(guān)聯(lián)。目前，中國(guó)正處于轉(zhuǎn)型期，對(duì)轉(zhuǎn)型理論有著特別的需求。這也決定了中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)非常著迷。所謂“轉(zhuǎn)型”，就是體制變革，其實(shí)質(zhì)就是制度變遷。而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物之一、１９９１年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主諾思的理論貢獻(xiàn)中，最為重要的一項(xiàng)就是其制度變遷理論�！稗D(zhuǎn)型” 不同于“過(guò)渡”。兩者的出發(fā)點(diǎn)均是中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，但“轉(zhuǎn)型” 的方向是可能變化的，并非必然從中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)走向一個(gè)既定的目標(biāo)體制，比如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制�！斑^(guò)渡” 則特指從中央計(jì)劃體制朝著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變，其目標(biāo)是確定的。

經(jīng)濟(jì)理論對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響是深遠(yuǎn)的，尤其體現(xiàn)在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方面。這并不是說(shuō)這兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論就沒(méi)有缺點(diǎn)，尤其是所謂“新古典綜合” 理論中的凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)部分，其所倡導(dǎo)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，只強(qiáng)調(diào)總量管理，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)過(guò)程的擾動(dòng)和私人產(chǎn)權(quán)的破壞很大。但是，在剛進(jìn)入轉(zhuǎn)型期的中國(guó)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)這兩種理論可以為其經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供很多借鑒。改革開(kāi)放以來(lái)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起為中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的成本收益計(jì)算提供了工具。２０世紀(jì)８０年代中后期，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)開(kāi)始傳播，并得到經(jīng)濟(jì)學(xué)界越來(lái)越廣泛的重視、研究和應(yīng)用，為研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的成本收益計(jì)算提供了分析工具和方法論，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革施加了雖間接但持久的影響。

可以說(shuō)，中國(guó)最初實(shí)用主義風(fēng)格的經(jīng)濟(jì)改革，把中國(guó)帶入了經(jīng)濟(jì)學(xué)家引領(lǐng)改革政策、輿論導(dǎo)向的時(shí)代。隨著中國(guó)從功利本位時(shí)代逐漸朝權(quán)利本位時(shí)代過(guò)渡，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的地位雖然仍然高居不下，但是法學(xué)家的地位卻在快速上升，以至于人們往往誤以為經(jīng)濟(jì)學(xué)家地位下降了。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的發(fā)展，集中體現(xiàn)在２０１５年林毅夫研究組（由林毅夫、蔡窻、李周組成）、張軍、樊綱因過(guò)渡經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究成果而共同獲得第七屆中國(guó)經(jīng)濟(jì)理論創(chuàng)新獎(jiǎng)。除了這些學(xué)者之外，還有吳敬璉、張曙光、張維迎、周其仁和盛洪等著名學(xué)者，也在過(guò)渡經(jīng)濟(jì)學(xué)理論方面有過(guò)重要的研究成果。所有這些學(xué)者對(duì)過(guò)渡經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展，使中國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)轉(zhuǎn)型，減少經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌成本，以及保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展，做出了重要貢獻(xiàn)。

值得關(guān)注的是，這些學(xué)者在早期掌握的主要經(jīng)濟(jì)學(xué)工具就是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。其后，這些學(xué)者的研究各有側(cè)重，“八仙過(guò)海，各顯神通”。比如，林毅夫提出“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”，帶有德國(guó)歷史學(xué)派沒(méi)有抽象理論，只有經(jīng)驗(yàn)分析的影子，但沒(méi)有該學(xué)派演化分析法的蹤跡；張維迎在自己的工具箱里增加了博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，以及奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)，最近還推出了自己的教科書(shū)《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，把他所推崇的奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)理論裝進(jìn)自己的經(jīng)濟(jì)學(xué)框架。但是，所有這些學(xué)者所掌握的理論根基仍然是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。

德國(guó)斯蒂芬·沃依格特教授（ＳｔｅｆａｎＶｏｉｇｔ） 的著作《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》是有關(guān)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一本通俗讀物，以教科書(shū)的形式撰寫(xiě)，每章之后包括一些尚待探討的問(wèn)題、總結(jié)和思考題。全書(shū)面向廣泛的讀者群。作者斯蒂芬·沃依格特在書(shū)中力求使用淺顯易懂的語(yǔ)言，從開(kāi)闊的視角呈現(xiàn)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本內(nèi)容，有側(cè)重地反映該學(xué)科的部分研究前沿。本書(shū)循序漸進(jìn)，分為四大部分：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)、給定制度的作用、制度發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋以及經(jīng)濟(jì)政策影響。這種結(jié)構(gòu)體現(xiàn)了德語(yǔ)國(guó)家國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)家的一般治學(xué)習(xí)慣：先理論，后政策。雖然全書(shū)包括了一些新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（ｎｅｗｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌｅｃｏｎｏｍｉｃｓ）的內(nèi)容，但是超越了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架，納入了很多有關(guān)制度的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)分析視角，也就是演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（ｅｖｏｌｕｔｉｏｎａｒｙｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌｅｃｏｎｏｍｉｃｓ）的視角。

斯蒂芬·沃依格特教授出生于１９６２年，是德國(guó)著名的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家和憲則經(jīng)濟(jì)學(xué)家，現(xiàn)任漢堡大學(xué)法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所所長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，曾任馬堡制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心（ＭＡＣＩＥ） 主任、秩序經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。他也是著名的慕尼黑經(jīng)濟(jì)研究中心（ＣＥＳｉｆｏ）研究集團(tuán)研究員， 《新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)議》主編， 《法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論》主編之一，以及《公共選擇》與《憲則政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志編委。

沃依格特教授先后出版了《憲制變遷的解釋》（１９９９）、《憲則政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》（２００３）、《從秩序理論到制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：馬堡研究計(jì)劃的回顧與發(fā)展選擇》（２００８）、《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（２００２、２００９） 以及《憲制的設(shè)計(jì)》（２０１３）等書(shū)作。

迄今為止，國(guó)內(nèi)引介出版了較多有關(guān)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的譯著，但是有關(guān)演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)譯著較少，而且缺乏有關(guān)演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的教科書(shū)。因此，本書(shū)部分彌補(bǔ)了譯著中的空白，同時(shí)與其他現(xiàn)有譯著形成較好的互補(bǔ)。

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是把制度作為研究對(duì)象的一門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。它研究制度對(duì)于經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展如何影響制度的變遷。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的得名源自沃爾頓·Ｈ�惫�密爾頓（Ｈａｍｉｌｔｏｎ）１９１９年在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》第１期發(fā)表的《對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的制度處理方法》一文。他強(qiáng)調(diào)，其為推行“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的呼吁，“并不意味著對(duì)其他經(jīng)濟(jì)思想流派的真理性或者價(jià)值的攻擊，而是對(duì)其他思想體系以‘經(jīng)濟(jì)理論’ 自居的否認(rèn)”。他認(rèn)為只有“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”能算作“經(jīng)濟(jì)理論”，因?yàn)橹挥兴�才能滿足“經(jīng)濟(jì)理論”所應(yīng)具備的五大特征： （１） 經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)該統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)科學(xué)；（２）經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)該與當(dāng)代的控制問(wèn)題相關(guān)； （３） 適宜的經(jīng)濟(jì)理論論題（ｓｕｂｊｅｃｔ－ｍａｔｔｅｒ）是制度；（４）經(jīng)濟(jì)理論關(guān)注過(guò)程；（５） 經(jīng)濟(jì)理論必須基于一種有關(guān)人的行為的可接受的理論。

按照一般的、尚有缺陷的劃分，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分為老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（ｏｌｄｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌｅｃｏｎｏｍｉｃｓ）和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。之所以說(shuō)這種劃分有問(wèn)題，是因?yàn)樗�是后向的，只代表�?duì)歷史的總結(jié)，但缺乏前瞻性，似乎框定了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。比如沃依格特教授的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》的主要框架屬于演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，屬于對(duì)老、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的超越，難以簡(jiǎn)單歸屬到老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)或者新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。

老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要發(fā)源于美國(guó)，或多或少為演化論者。其創(chuàng)始人是凡勃倫（Ｖｅｂｌｅｎ）、康芒斯（Ｃｏｍｍｏｎｓ）和米契爾（Ｍｉｔｃｈｅｌｌ） 等。比如，凡勃倫的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想就是建立在批判主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基礎(chǔ)上的。１８９８年，凡勃倫在美國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》發(fā)表了《為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)不是一門(mén)演化科學(xué)》一文，系統(tǒng)闡述了他對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評(píng)。他認(rèn)為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)沒(méi)有提供一個(gè)動(dòng)態(tài)和演化的框架來(lái)分析人類(lèi)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而只是運(yùn)用一些靜止的和先驗(yàn)的固定模式來(lái)研究，其結(jié)果只能是與實(shí)際社會(huì)生活相脫離。凡勃倫的《有閑階級(jí)論》一書(shū)，開(kāi)了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析之先河。

舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究綱領(lǐng)比較繁雜。主要存在兩大研究綱領(lǐng)：以凡勃倫為代表的研究綱領(lǐng)，以及以康芒斯為代表的研究綱領(lǐng)。凡勃倫的研究綱領(lǐng)強(qiáng)調(diào)區(qū)分制度和技術(shù)的兩分法，或者說(shuō)禮儀與工具兩分法。該綱領(lǐng)聚焦于“考察新技術(shù)對(duì)制度安排的影響，考察既定社會(huì)慣例和既得利益者阻礙這種變遷的方式”。而且，制度無(wú)須完全適應(yīng)現(xiàn)成的手段，判斷的標(biāo)準(zhǔn)通常是某種“工具價(jià)值” 觀念，而這種觀念又反過(guò)來(lái)以意義較寬泛的“服務(wù)共同體的能力” 為基礎(chǔ)。凡勃倫認(rèn)為： “制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣”， “制度必須隨著環(huán)境的變化而變化，因?yàn)榫推湫再|(zhì)而言它就是對(duì)這類(lèi)環(huán)境引起的刺激發(fā)生反應(yīng)時(shí)的一種習(xí)慣方式。而這些制度的發(fā)展也就是社會(huì)的發(fā)展�！�

以康芒斯為代表的研究綱領(lǐng)，聚焦于研究法律、產(chǎn)權(quán)與組織，三者的演變以及對(duì)法律和經(jīng)濟(jì)權(quán)力、經(jīng)濟(jì)交易和收入分配的影響。具體見(jiàn)康芒斯的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》和《資本主義的法律基礎(chǔ)》等書(shū)�？得⑺棺畛醢� “制度”定義為“集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)”。他在后來(lái)把“制度” 定義改寫(xiě)為“控制、解放和擴(kuò)展個(gè)人行動(dòng)的集體行動(dòng)”。按照該研究綱領(lǐng)，“制度很大程度上被視為正式和非正式?jīng)_突解決過(guò)程的結(jié)果，其成功的標(biāo)準(zhǔn)在于制度是否產(chǎn)生了解決沖突的‘合理價(jià)值’或‘切合實(shí)際的相互關(guān)系’”。

康芒斯把“交易” （ｔｒａｎｓａｃｔｉｏｎ） 作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的研究單位。“交易”涉及所有權(quán)的移轉(zhuǎn)。他把“交易” 分為“買(mǎi)賣(mài)的交易”、“管理的交易”和“限額的交易”，其中， “買(mǎi)賣(mài)的交易” 涉及法律上平等的人討價(jià)還價(jià)的交易；“管理的交易”涉及上級(jí)對(duì)下級(jí)的管理關(guān)系（比如工頭對(duì)工友），表現(xiàn)為用法律上的上級(jí)的命令創(chuàng)造財(cái)富；“限額的交易”涉及有權(quán)力的那幾個(gè)參加者之間達(dá)成協(xié)議的談判，這幾個(gè)人有權(quán)力把聯(lián)合企業(yè)的利益和負(fù)擔(dān)分派給企業(yè)的各個(gè)成員，因此這種“交易” 表現(xiàn)為由法律上的上級(jí)指定、分派財(cái)富創(chuàng)造的負(fù)擔(dān)和利益�？得⑺乖谄洌保梗常蹦甑囊黄�論文中，指出制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)心的最小分析單位就是“交易”，而不是商品或者個(gè)人。在他看來(lái)，個(gè)人行為實(shí)際上是交易，而不是單個(gè)的行為或者商品“交換”行為。上述朝著“交易” 的分析單位轉(zhuǎn)換實(shí)際上就意味著一場(chǎng)革命，為此后的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生埋下了伏筆。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人為芝加哥大學(xué)羅納德· 科斯教授。他因其１９３７年的論文《企業(yè)的性質(zhì)》和１９６０年的《社會(huì)成本的問(wèn)題》而獲得１９９１年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。兩者均采取了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的最大化范式。在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中，科斯想說(shuō)明兩個(gè)問(wèn)題：一是企業(yè)產(chǎn)生的原因，二是企業(yè)的邊界問(wèn)題。對(duì)于第一個(gè)問(wèn)題，科斯的回答是：在一個(gè)專(zhuān)業(yè)化的交換經(jīng)濟(jì)中，通過(guò)形成一個(gè)組織，并允許某個(gè)權(quán)威（一個(gè)“企業(yè)家”） 來(lái)支配資源，就能節(jié)約某些市場(chǎng)運(yùn)行成本。當(dāng)存在企業(yè)時(shí)，某一生產(chǎn)要素（或它的所有者）與企業(yè)內(nèi)部同他合作的其他一些生產(chǎn)要素簽訂一系列的契約的數(shù)目大大減少了，一系列的契約被一個(gè)契約替代了。對(duì)于第二個(gè)問(wèn)題，科斯的回答是：企業(yè)的擴(kuò)大必須達(dá)到這一點(diǎn)，即在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本等于在公開(kāi)市場(chǎng)上完成這筆交易所需的成本，或者等于由

另一個(gè)企業(yè)家來(lái)組織這筆交易的成本。

科斯本人并沒(méi)有在其１９３７年論文中提到“交易成本” （ｔｒａｎｓａｃｔｉｏｎｃｏｓｔ）這樣一個(gè)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)核心概念，但已經(jīng)闡明了這樣一類(lèi)利用價(jià)格機(jī)制的成本的存在，這些成本是“通過(guò)價(jià)格機(jī)制組織生產(chǎn)的，最明顯的成本，就是所有發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的成本”、“市場(chǎng)上發(fā)生的每一筆交易的談判和簽約的費(fèi)用” 及利用價(jià)格機(jī)制存在的其他方面的成本。也沒(méi)有證據(jù)表明科斯在其后首次使用“交易成本” 概念。迄今為止，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)中誰(shuí)最先使用該術(shù)語(yǔ)，仍無(wú)定論。不過(guò)科斯在其１９６０年的論文里提到了“市場(chǎng)交易的成本”（ｃｏｓｔｏｆｍａｒｋｅｔｔｒａｎｓａｃｔｉｏｎｓ）。無(wú)論如何，老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家康芒斯所引入的“交易” 概念，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中也作為核心概念被接受。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)核是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的最大化范式，以此區(qū)別于老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。不過(guò)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)中也有兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)后來(lái)發(fā)展壯大的演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)做出了貢獻(xiàn)：其一為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人之一阿爾欽（Ａｌｃｈｉａｎ），其二為道格拉斯·諾思。

阿爾欽于１９５０年發(fā)表的著名論文《不確定性、演化與經(jīng)濟(jì)理論》用演化的視角為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的利潤(rùn)最大化理論辯護(hù)。該文認(rèn)為，也許不是所有的廠商有意最大化利潤(rùn)，但是市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)性的價(jià)格機(jī)制會(huì)淘汰那些不這樣做的廠商。這樣一來(lái)，作為演化的優(yōu)勝劣汰過(guò)程的結(jié)果，在長(zhǎng)期只有利潤(rùn)最大化者會(huì)存續(xù)。

諾思的著作以及沃依格特教授一書(shū)中所展示的演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)及其分析應(yīng)用，很難被老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典范疇所概括。簡(jiǎn)單地把它們歸入舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是錯(cuò)誤的，也無(wú)法將其歸入新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。正是這個(gè)原因，我們需要把諾思這種新的研究范式稱(chēng)作演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，而不是簡(jiǎn)單歸入老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。在國(guó)際上，一些凡勃倫和康芒斯的追隨者在１９５８年成立了“沃德曼小組”，１９６５年該小組改名為“演化經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)”（ＡＦＥＥ）。２０世紀(jì)８０年代后，歐洲的經(jīng)濟(jì)學(xué)家成立了“歐洲演化經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)”（ＥＡＥＰＥ），會(huì)員人數(shù)不斷增加。之所以如此，也是為了強(qiáng)化有別于老、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究綱領(lǐng)認(rèn)同。

沃依格特的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)反映了演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)路。演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支或維度。作者放棄了“理性人”假設(shè)，而取而代之以“有限理性”假設(shè)�！袄硇匀恕� 假設(shè)也叫“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)。在此假設(shè)下， “理性人” 或“經(jīng)濟(jì)人” 均為“個(gè)人效用最大化者”�！坝邢蘩硇哉摺� 則不一樣，追求滿意目標(biāo)。該書(shū)第一章把制度定義為“眾所周知的規(guī)則，借助于它不斷重復(fù)的互動(dòng)行為得以結(jié)構(gòu)化，它帶有實(shí)施機(jī)制，在違反規(guī)則的情況下可以實(shí)施制裁或威脅制裁”。作者把德國(guó)國(guó)家文獻(xiàn)中比較成熟的制度分析成果也納入書(shū)中，比如在定義規(guī)則時(shí)強(qiáng)

調(diào)規(guī)則的一般性，從而認(rèn)為這種規(guī)則是“人的行為的結(jié)果，但不一定是人為設(shè)計(jì)的結(jié)果”。這與１９７４年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主哈耶克有關(guān)自發(fā)秩序的思想一脈相承。哈耶克把自發(fā)秩序（包括自發(fā)演化的規(guī)則） 定義為“人的行為的結(jié)果，而非人為設(shè)計(jì)的結(jié)果”。比如市場(chǎng)就屬于一種自發(fā)秩序。沃依格特把制度分為內(nèi)部制度和外部制度。其中內(nèi)部制度包括傳統(tǒng)、道義規(guī)則、風(fēng)俗，以及正式的私人規(guī)則，而外部制度涉及實(shí)體法規(guī)則。沃依格特還在書(shū)中采用了波普爾的批判理性主義方法論。批判理性主義認(rèn)為，真理不能絕對(duì)把握，但可以通過(guò)試錯(cuò)接近。

仁者見(jiàn)仁，智者見(jiàn)智。相信不同背景的讀者，能從沃依格特教授的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)中找到自己的興趣點(diǎn)和興奮點(diǎn)。也希望有更多的演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新作能夠面世�？扑菇淌谏�前常常希望中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家能夠創(chuàng)造一種“中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)”。也許演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究進(jìn)路更容易接近甚至實(shí)現(xiàn)這一愿景！

為了簡(jiǎn)化版面，本書(shū)在中文版中刪去了原版中的邊注。有些表格的數(shù)據(jù)已根據(jù)作者的意見(jiàn)進(jìn)行了更新。比如世界經(jīng)濟(jì)自由指數(shù)得分?jǐn)?shù)據(jù)更新到２００８年。全書(shū)由史世偉教授、鐘誠(chéng)、黃莎莉和劉斌翻譯，馮興元和史世偉負(fù)責(zé)校對(duì)。馮興元、中國(guó)人民大學(xué)公共政策研究院執(zhí)行副院長(zhǎng)毛壽龍教授以及九鼎公共事務(wù)研究所黃愛(ài)麗博士為全書(shū)的翻譯和出版做了大量協(xié)調(diào)工作。中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社李慶紅、李�，摰韧�仁也為編輯出版與版權(quán)聯(lián)系等工作付出了很大的努力。我在此對(duì)以上所有同仁表示衷心的感謝。

馮興元

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所研究員

２０１６年１月３日于北京頤源居