戰(zhàn)略性新興產業(yè)是指建立在重大前沿科技突破基礎上,代表未來科技和產業(yè)發(fā)展方向,體現當今世界知識經濟、循環(huán)經濟、低碳經濟發(fā)展潮流,具有巨大的市場潛力,對相關企業(yè)具有帶動和引領作用的產業(yè)。在我國節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等七大產業(yè)是主要的戰(zhàn)略性新興產業(yè)。我國的經濟及產業(yè)已經持續(xù)30年高速發(fā)展,“中國制造”已經成為世界概念,但能效指數只有發(fā)達國家的1/3,而每創(chuàng)造1美元所消耗的能源是美國的43倍,是德國和法國的7。7倍,是日本的11。5倍。顯然戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利戰(zhàn)略的實施,承載著推進產業(yè)轉型升級、發(fā)展方式轉變的重要契機和新的希望。目前全球所有戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域內一切能處在領跑地位的公司,都無一例外是知識產權密集型企業(yè),是核心專利的創(chuàng)造者、運用者和經營者。它們最大的財富就是其掌握的產業(yè)內關鍵和核心技術專利。
構建戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟是知識產權戰(zhàn)略治國的核心,是中國產業(yè)新一輪發(fā)展的制高點。本書通過對專利聯(lián)盟形成的合理性基礎及運行機制的分析,借鑒國外的經驗并結合國情,針對戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟發(fā)展的困境,從不同產業(yè)聯(lián)盟運行機制入手尋找出路,從理論、制度、模式、運行等角度論證了我國戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟的構建與運作模式。
專利聯(lián)盟是創(chuàng)新專利的累積體,具有技術集聚性的特征,對內做到聯(lián)盟內專利共享,對外實施一攬子許可,根據目的的不同及許可對象的不同可以有多種分類。專利聯(lián)盟的成立與發(fā)展,經歷了自由發(fā)展、限制發(fā)展和規(guī)范發(fā)展三個階段,不同階段對產業(yè)競爭的作用不同。我國戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展,需要的不只是只能影響一家或者若干家企業(yè)的技術專利,而是能夠影響整個產業(yè)發(fā)展的專利聯(lián)盟和技術標準,要使戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展有制度基礎保障,必須將戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展與專利聯(lián)盟和標準化戰(zhàn)略相結合,并置于國際技術背景下安排,充分利用知識產權制度設計戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的專利聯(lián)盟機制,才能實現高水平投入、有效保護、優(yōu)化配置,贏取國際市場競爭主動權。
圍繞戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟發(fā)展的困境,通過專利聯(lián)盟的運行機制,即動力機制、契約機制、管理機制、信任機制、監(jiān)督機制、知識產權開發(fā)機制等的協(xié)調與運作,從理論到實證的分析,安排了戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟的運行機制。專利聯(lián)盟的運行和推廣是解決“專利叢林”問題的有效和必要途徑,但是聯(lián)盟專利技術的保護對產業(yè)市場競爭具有促進和限制的雙重屬性。對于聯(lián)盟內部,為避免聯(lián)盟成員對其他成員的創(chuàng)新“搭便車”行為產生的消極影響,應建立互相學習與合作機制。對于聯(lián)盟外部,壟斷與反壟斷是聯(lián)盟應時刻警惕的情形,只有通過專利預警分析,長期有效地跟蹤市場價格、技術競爭等因素,預防聯(lián)盟的成立阻礙市場競爭并構成壟斷,才能保證專利聯(lián)盟的運營是促進市場競爭的,且沒有構成壟斷。
我國戰(zhàn)略性新興產業(yè)是以科技創(chuàng)新為基礎和支撐的產業(yè),發(fā)展的關鍵是每一類新興產業(yè)核心技術的掌控,以及相關技術專利的擁有量。從專利聯(lián)盟的產業(yè)發(fā)展規(guī)律來看,我國戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟的構建,對內以專利技術的研發(fā)為核心,以內部開發(fā)機制、知識共享創(chuàng)新機制、人才培養(yǎng)機制相結合,提升企業(yè)的軟實力;對外以聯(lián)盟的影響力匯集行業(yè)的專利資源,吸納更多的專利入池,提升專利聯(lián)盟的競爭力,穩(wěn)固外部開發(fā)機制。專利的運營收益以專利許可機制為指導,在聯(lián)盟成員間交叉許可搶占市場的基礎上,對外集中許可,一方面獲取更大的許可收益;另一方面防止限制競爭行為的發(fā)生,應對壟斷風險。遵循政府引導、企業(yè)主體、協(xié)會支持、中介和服務機構參與的原則,推動創(chuàng)新共生、信任合作、價值聯(lián)盟、協(xié)同氛圍,建設和運營戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟,培養(yǎng)新的經濟發(fā)展方式。
第一章緒論
一、研究背景和意義
(一)研究背景
(二)研究目的
(三)研究意義
二、案例介紹與數據收集
(一)通信領域市場爭奪戰(zhàn)
(二)聯(lián)盟與壟斷
(三)家電產業(yè)的數據與實例
三、問題的提出
(一)自主創(chuàng)新能力較弱,核心技術缺失
(二)知識產權爭端日益激烈
(三)專利聯(lián)盟組建的基礎薄弱
四、 技術路線圖
第二章專利聯(lián)盟概述
一、專利聯(lián)盟的概念及其特征
(一) 專利聯(lián)盟的概念
(二)專利聯(lián)盟的類型
(三)專利聯(lián)盟的特征
二、專利聯(lián)盟研究述評
三、專利聯(lián)盟的發(fā)展及現狀
(一)專利聯(lián)盟在國外的起源和演進
(二)專利聯(lián)盟在我國臺灣地區(qū)的發(fā)展
(三)專利聯(lián)盟在國內的發(fā)展現狀
四、本章小結
第三章專利聯(lián)盟形成的合理性
一、專利聯(lián)盟運營的經濟效益
(一)成本效益
(二)競爭效應
(三)價值效益
二、專利聯(lián)盟與技術標準的關系
(一)技術標準基本理論
(二)專利聯(lián)盟與行業(yè)標準的關聯(lián)性
(三)專利聯(lián)盟與技術標準的結合
三、專利聯(lián)盟的法律規(guī)制
(一)專利聯(lián)盟限制競爭效應的分析
(二)專利聯(lián)盟與反壟斷法的關系
(三)專利聯(lián)盟與美國反壟斷規(guī)制
(四)我國的專利聯(lián)盟與反壟斷規(guī)制
四、戰(zhàn)略性新興產業(yè)與專利聯(lián)盟的發(fā)展
五、本章小結
第四章專利聯(lián)盟的應用與產業(yè)發(fā)展
一、專利聯(lián)盟的模式與類型分析
(一)專利聯(lián)盟模式選擇因素
(二)專利聯(lián)盟模式的選擇條件
(三)專利聯(lián)盟的組織管理模式
二、專利聯(lián)盟運行機制的演化
(一)專利聯(lián)盟的發(fā)展階段及其特征
(二)專利聯(lián)盟的初創(chuàng)階段
(三)專利聯(lián)盟的擴張階段
(四)專利聯(lián)盟的升級階段
三、專利聯(lián)盟與戰(zhàn)略性新興產業(yè)的市場博弈
(一)戰(zhàn)略性新興產業(yè)的興起
(二)聯(lián)盟合作博弈分析
(三)專利聯(lián)盟不同合作模式下的創(chuàng)新收益分析
四、專利聯(lián)盟與戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展
(一)國外戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展
(二)國外戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟發(fā)展模式與機制的比較
五、本章小結
第五章戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟運行機制的安排
一、專利聯(lián)盟的動力機制
(一)專利聯(lián)盟動力機制的運行
(二)動力機制與技術標準
二、專利聯(lián)盟的契約機制
(一)選擇機制
(二)信任機制
(三)許可利用機制
三、資源共享機制
四、協(xié)同創(chuàng)新機制
五、知識產權開發(fā)機制
(一)內部開發(fā)機制
(二)外部開發(fā)機制
六、管理機制
七、利益機制
八、監(jiān)督保護機制
(一)制度保障機制
(二)契約保障機制
九、戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟的運行
十、本章小結
第六章戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟發(fā)展的困境與出路
一、專利聯(lián)盟運營存在的利益分配問題
(一)專利聯(lián)盟與生產者及消費者間的利益均衡
(二)專利聯(lián)盟中的信息不對稱
(三)專利聯(lián)盟許可交易過程中的困境
(四)專利聯(lián)盟與被許可人之間的競爭困境
二、專利技術的保護與產業(yè)發(fā)展的利益沖突
(一)專利權保護制度的正當性
(二)專利聯(lián)盟的競爭效應分析
(三)聯(lián)盟專利保護對產業(yè)市場競爭的博弈
三、專利聯(lián)盟的壟斷與反壟斷
(一)專利聯(lián)盟法律沖突的理論困境
(二)專利聯(lián)盟壟斷與反壟斷的現實困境
四、戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟管理制度的設計
(一)開放選擇制度
(二)溝通信任制度
(三)互動學習制度
(四)利益分配制度
(五)控制監(jiān)督制度
五、本章小結
第七章我國戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟的構建與完善——以廣東省為例
一、戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟機制的選擇
(一)戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利的選擇
(二)戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利許可機制的選擇
(三)戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟的資源共享機制
(四)戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟的人才培養(yǎng)機制
(五)戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟的知識產權開發(fā)機制
(六)戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟利益機制
(七)戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟監(jiān)督保護機制
二、戰(zhàn)略性新興產業(yè)運營模式選擇
(一)同一或同類產業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新合作模式
(二)不同行業(yè)的差異化“因地制宜”模式
(三)技術集合專利池模式
三、戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟與產業(yè)集群
四、戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟中的技術標準
(一)專利化技術標準的競爭優(yōu)勢
(二)專利聯(lián)盟標準化的發(fā)展趨勢
(三)專利聯(lián)盟與技術標準的有機結合
五、本章小結
第八章戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟的發(fā)展與展望
一、戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟的發(fā)展規(guī)劃
(一)從制度層面做好戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟的頂層設計和規(guī)劃
(二)加強基礎理論研究
(三)完善相關立法和司法解釋
二、政府引導戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟發(fā)展的建議
(一)出臺與專利聯(lián)盟有關的稅收優(yōu)惠政策
(二)給予必要的資金支持
(三)加強專業(yè)技術人才的培訓與培養(yǎng)
(四)樹立典型和示范
(五)大力發(fā)展知識產權高端服務業(yè)
(六)引導企業(yè)技術研發(fā)和加大創(chuàng)新扶持力度
(七)加強知識產權保護,為專利聯(lián)盟發(fā)展保駕護航
(八)全國一盤棋,合理布局戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟
三、推動企業(yè)建設和運營戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利聯(lián)盟
(一)引導企業(yè)重視專利聯(lián)盟
(二)從行業(yè)協(xié)會入手加強對企業(yè)的培訓
(三)激發(fā)聯(lián)盟的內在激勵機制
(四)推動專利與標準的有機結合
參考文獻