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第一章 區(qū)域自主創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究
第一節(jié) 區(qū)域自主創(chuàng)新能力相關(guān)理論研究綜述
創(chuàng)新理論之父、美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫 阿羅斯 熊彼特(JASchumpeter)于1912年在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次提出創(chuàng)新概念，勇敢地批判了當(dāng)時(shí)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是靜態(tài)的、均衡的觀念，打破了當(dāng)時(shí)傳統(tǒng)的靜態(tài)分析的方法，首次向人們昭示了創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大作用。熊彼特的貢獻(xiàn)是不可磨滅的，他為創(chuàng)新理論體系的建立奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，在技術(shù)創(chuàng)新理論發(fā)展史上，甚至在整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上都占有極為重要的地位。盡管熊彼特在世時(shí)其理論并不為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所接受，但其創(chuàng)新理論的主要觀點(diǎn)卻為近半個(gè)世紀(jì)以來世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐所證實(shí)。熊彼特去世之后，隨著科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對(duì)人類社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響日益加深，許多學(xué)者在熊彼特創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上，將研究不斷深化。研究過程大體可分為兩個(gè)階段：第一階段是20世紀(jì)70年代中期以前，以美國為中心，在“新熊彼特學(xué)派”旗幟下，一批學(xué)者從不同角度針對(duì)熊彼特所提出的許多假說進(jìn)行實(shí)證分析和解說，研究的主要問題是新技術(shù)推廣、技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系、企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)系等；第二階段為20世紀(jì)70年代中期以后，技術(shù)創(chuàng)新理論的研究向綜合方向發(fā)展，并在綜合已有研究成果的基礎(chǔ)上，將技術(shù)創(chuàng)新理論和區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論相結(jié)合，學(xué)術(shù)界從多個(gè)角度、多個(gè)層面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的主體、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和來源、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的阻力機(jī)制和環(huán)境因素、技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散等問題，以及提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的政策、措施展開了深入研究，同時(shí)更注重研究成果對(duì)區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)活動(dòng)的指導(dǎo)作用，注重通過提高區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力而促使區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的理論研究起著巨大的推動(dòng)作用。盡管目前該理論尚不完全成熟，但是由于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力是區(qū)域核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)志，它對(duì)于推動(dòng)一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提升區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力有著至關(guān)重要的作用，所以受到國內(nèi)外學(xué)術(shù)界和政界的普遍關(guān)注（曲永義，2010）。
由于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新涉及區(qū)域發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等各個(gè)方面，所以很多經(jīng)濟(jì)理論和流派都涉及技術(shù)創(chuàng)新問題。較有代表性的觀點(diǎn)和理論流派主要有經(jīng)濟(jì)成長階段論、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)理論、梯度轉(zhuǎn)移理論、創(chuàng)新環(huán)境理論、區(qū)域技術(shù)集群創(chuàng)新理論、三螺旋理論等。經(jīng)濟(jì)成長階段論研究的內(nèi)容主要是技術(shù)創(chuàng)新在區(qū)域產(chǎn)業(yè)成長各個(gè)階段中的作用的描述，經(jīng)濟(jì)成長階段論的代表人物是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯托。技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)理論主要是對(duì)區(qū)域技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、政治等因素相互關(guān)聯(lián)、相互作用的研究，其代表人物是英國學(xué)者弗里曼和美國學(xué)者納爾遜，以及英國威爾士卡迪夫大學(xué)的庫克，它包括產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論、國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論和國際創(chuàng)新系統(tǒng)理論，庫克教授對(duì)區(qū)域創(chuàng)新體系進(jìn)行了較早和較全面的理論及實(shí)證研究。梯度轉(zhuǎn)移理論是在技術(shù)差距理論和產(chǎn)品生命周期理論基礎(chǔ)上建立起來的理論，研究的內(nèi)容主要是技術(shù)創(chuàng)新在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的轉(zhuǎn)移擴(kuò)散問題。1955年，法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗朗索瓦 佩魯首次提出增長極概念，提出了非均衡增長觀點(diǎn)的增長極理論，增長極理論研究的內(nèi)容主要是創(chuàng)新能力較強(qiáng)地區(qū)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的極化和擴(kuò)散效應(yīng)。創(chuàng)新環(huán)境理論最先是由歐洲創(chuàng)新環(huán)境研究小組的學(xué)者們?cè)谘芯繗W洲高新產(chǎn)業(yè)區(qū)的過程中，基于對(duì)當(dāng)?shù)睾蛥^(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中高科技產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展的洞察和理論思考提出的概念。創(chuàng)新環(huán)境理論認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)的本地化包括提升整個(gè)區(qū)域的技術(shù)和專業(yè)化水平，提供豐富的高素質(zhì)勞動(dòng)力，增加輔助的貿(mào)易和專業(yè)化服務(wù)，滿足眾多公司的需求，為采用更加專業(yè)化的機(jī)構(gòu)創(chuàng)造條件。相對(duì)于馬歇爾強(qiáng)調(diào)企業(yè)家個(gè)人主義的自由發(fā)展而反對(duì)政府干預(yù)的傾向，創(chuàng)新環(huán)境理論則更強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)創(chuàng)新主體企業(yè)的集體效率，強(qiáng)調(diào)企業(yè)創(chuàng)新行為的協(xié)同作用。企業(yè)聚集使大家可以共享單個(gè)企業(yè)無法實(shí)現(xiàn)的大規(guī)模生產(chǎn)和技術(shù)及組織創(chuàng)新的好處。20世紀(jì)70~80年代以來，一些新的經(jīng)濟(jì)聚集現(xiàn)象特別是同類產(chǎn)業(yè)的空間聚集引起了人們的廣泛關(guān)注。在美國、法國、英國、德國及意大利等許多國家和地區(qū)產(chǎn)生了一批飛速發(fā)展的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，在這些地區(qū)，生產(chǎn)同樣類型產(chǎn)品的企業(yè)聚集在一起，網(wǎng)絡(luò)式合作中不斷產(chǎn)生的創(chuàng)新動(dòng)力，促進(jìn)這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展。波特、克魯格曼、哈里森、斯卓坡、朗赤、梅季布姆等對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新集群出現(xiàn)的原因和地域特征進(jìn)行了理論探討（曲永義，2010）。
技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)理論研究備受學(xué)術(shù)界關(guān)注，自“國家創(chuàng)新體系”(national innovation system，NIS)這一概念提出以后（Freeman，1987；Nelson，1993），區(qū)域創(chuàng)新體系(regional innovation system，RIS)作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，也隨后被提出來(Cooke，1996)，區(qū)域創(chuàng)新體系更具實(shí)踐性和操作性，受到學(xué)術(shù)界更多的關(guān)注。陳國宏等（2008）認(rèn)為創(chuàng)新體系的研究遵循這樣一條歷史主線：熊彼特創(chuàng)新思想—國家創(chuàng)新體系—區(qū)域創(chuàng)新體系。區(qū)域創(chuàng)新體系研究的發(fā)展受到國家創(chuàng)新體系理論、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)等眾多理論的影響。學(xué)術(shù)界主要從以下幾個(gè)方面對(duì)區(qū)域創(chuàng)新體系開展研究：區(qū)域創(chuàng)新體系的內(nèi)涵、區(qū)域創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)、區(qū)域創(chuàng)新體系的功能、區(qū)域創(chuàng)新體系的過程及區(qū)域創(chuàng)新體系的評(píng)價(jià)。
劉友金（2001)、阿希姆(Asheim和Isaksen，2002)、黃魯成(2002)和柳卸林（2003）等學(xué)者對(duì)區(qū)域創(chuàng)新體系的內(nèi)涵進(jìn)行定義，綜合上述學(xué)者的定義，可以認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新體系的內(nèi)涵至少應(yīng)包括以下幾點(diǎn)：第一，以生產(chǎn)企業(yè)、研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、地方政府機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)為主要?jiǎng)?chuàng)新單元；第二，強(qiáng)調(diào)地方根植性和地方特色；第三，創(chuàng)新不僅來自各要素內(nèi)部，更取決于不同要素之間通過頻繁互動(dòng)、密切聯(lián)系形成一個(gè)社會(huì)創(chuàng)新系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)開放的自組織系統(tǒng)；第四，強(qiáng)調(diào)制度因素及政府在建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新體系中的作用。
區(qū)域創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)研究是區(qū)域創(chuàng)新體系理論研究的核心內(nèi)容之一。
Autio（1998）從功能性角度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了分析，認(rèn)為功能性區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)都存在兩個(gè)關(guān)鍵的子系統(tǒng)：一是知識(shí)運(yùn)用和開發(fā)子系統(tǒng)，客戶和供應(yīng)商圍繞生產(chǎn)企業(yè)組成縱向網(wǎng)絡(luò)，合作者和競(jìng)爭(zhēng)者則構(gòu)成生產(chǎn)企業(yè)的橫向網(wǎng)絡(luò)，知識(shí)在這個(gè)以生產(chǎn)企業(yè)為中心的縱橫交錯(cuò)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中得到運(yùn)用和融合；二是知識(shí)產(chǎn)生和擴(kuò)散子系統(tǒng)，知識(shí)主要在公共組織，如研究機(jī)構(gòu)和教育機(jī)構(gòu)中產(chǎn)生，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、勞動(dòng)中介機(jī)構(gòu)及支持創(chuàng)新的其他區(qū)域機(jī)構(gòu)得到擴(kuò)散和傳播。這兩個(gè)子系統(tǒng)之間通過知識(shí)、資源和人力資本等要素流動(dòng)來相互作用。當(dāng)然，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)并不是封閉的，它與國家創(chuàng)新系統(tǒng)政策和機(jī)構(gòu)，以及國際政策和機(jī)構(gòu)等外部環(huán)境也會(huì)相互聯(lián)系和相互作用。
潘德均（2001）認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新體系主要包括知識(shí)創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)三個(gè)主體系統(tǒng)，以及創(chuàng)新人才培育系統(tǒng)、政策與管理系統(tǒng)、社會(huì)支撐服務(wù)系統(tǒng)三個(gè)支撐體系。
劉斌（2003）則認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新體系主要由行為主體、行為主體之間的運(yùn)行機(jī)制、創(chuàng)新環(huán)境組成。企業(yè)、大學(xué)、研究院所、政府是創(chuàng)新體系的四個(gè)執(zhí)行主體；四者之間有雙向聯(lián)系，知識(shí)庫、創(chuàng)新政策是外部環(huán)境。
Stefan Kuhimann（2004）在對(duì)歐洲部分地區(qū)和德國的區(qū)域創(chuàng)新政策進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，根據(jù)制度學(xué)和演化論等理論也提出了一個(gè)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的模型。在模型中，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)由區(qū)域政治系統(tǒng)、區(qū)域教育和研究系統(tǒng)、區(qū)域產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)及區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境(包括區(qū)域制度環(huán)境、區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施和需求)構(gòu)成，這四個(gè)部分彼此聯(lián)系、相互作用，并在互動(dòng)的過程中不斷學(xué)習(xí)和發(fā)展，從而推動(dòng)整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)的不斷演進(jìn)和發(fā)展。
區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是區(qū)域創(chuàng)新能力形成的基礎(chǔ)條件，區(qū)域創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)研究是區(qū)域創(chuàng)新能力構(gòu)成要素的基礎(chǔ)�！皠�(chuàng)新能力”“區(qū)域自主創(chuàng)新能力”在學(xué)術(shù)界、政界和企業(yè)界備受關(guān)注。
當(dāng)今世界各國之間的競(jìng)爭(zhēng)歸根到底是科學(xué)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，創(chuàng)新能力則是科學(xué)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的核心。2004年年初，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）召開成員國科技部長會(huì)議，討論21世紀(jì)科技創(chuàng)新政策所面臨的重要挑戰(zhàn)。2004年3月，亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）科技部長會(huì)議在新西蘭召開，會(huì)議主題為“加強(qiáng)科技創(chuàng)新能力，促進(jìn)APEC地區(qū)可持續(xù)發(fā)展”。許多國家或地區(qū)也針對(duì)增強(qiáng)創(chuàng)新能力的需求，或召開會(huì)議，或發(fā)表報(bào)告和文件，或出臺(tái)政策措施與法規(guī)。美國、日本、歐洲、韓國各國（地區(qū)）應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，先后提出面向21世紀(jì)強(qiáng)化自主創(chuàng)新的科技發(fā)展理念，并制定了科技發(fā)展戰(zhàn)略�！吨腥A人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》明確提出：“必須提高自主創(chuàng)新能力。要深入實(shí)施科教興國戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國戰(zhàn)略，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L方式的中心環(huán)節(jié)，大力提高原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力�！薄傲⒆阍鰪�(qiáng)自主創(chuàng)新能力推動(dòng)發(fā)展，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，促使經(jīng)濟(jì)增長由主要依靠資金和物質(zhì)要素投入帶動(dòng)向主要依靠科技進(jìn)步和人力資本帶動(dòng)轉(zhuǎn)變。”這意味著中央高層近年來一再強(qiáng)調(diào)的“自主創(chuàng)新”將由理念層面上升至運(yùn)籌層面，并作為“十一五”經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略進(jìn)行部署實(shí)施。同時(shí)，各�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）（含香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)）也都把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力列入“十一五”發(fā)展規(guī)劃的重要內(nèi)容�！吨腥A人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》提出增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家。各省（自治區(qū)、直轄市）（含香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)）也都把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，加快建設(shè)創(chuàng)新型省份列入“十二五”規(guī)劃。
原國務(wù)委員陳至立在 2005 年中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)學(xué)術(shù)年會(huì)講話中指出自主創(chuàng)新主要有三個(gè)方面的含義：一是加強(qiáng)原始創(chuàng)新，在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域努力獲得更多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和重大的技術(shù)發(fā)明；二是加強(qiáng)集成創(chuàng)新，使各相關(guān)技術(shù)成果融合匯聚，形成具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)；三是要在廣泛吸收全球科學(xué)成果，積極引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，充分進(jìn)行消化吸收和再創(chuàng)新。其中，引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，在較高起點(diǎn)上實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展的有效途徑。在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，自主創(chuàng)新不能封閉起來進(jìn)行，而應(yīng)開展廣泛的對(duì)外科技合作與交流，完善引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新機(jī)制，充分利用人類共同的科技成果。引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新既縮短了創(chuàng)新時(shí)間，又相對(duì)降低了創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。從區(qū)域?qū)用鎭碇v，引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，是指在引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)或國內(nèi)其他省（自治區(qū)、直轄市）（含香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)）先進(jìn)技術(shù)（購買國內(nèi)技術(shù)）的基礎(chǔ)上，通過學(xué)習(xí)借鑒進(jìn)行再創(chuàng)新，形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)（陳至立，2005）。
自主創(chuàng)新能力包括哪些內(nèi)容、如何對(duì)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行衡量，一直是學(xué)術(shù)界、政界和企業(yè)界所關(guān)注的問題。技術(shù)創(chuàng)新過程的性質(zhì)特點(diǎn)，決定著我們無法直接衡量自主創(chuàng)新能力。但是，可以采用一些替代性指標(biāo)來反映技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。目前存在許多不同的測(cè)度指標(biāo)，在技術(shù)創(chuàng)新研究中，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家喜歡使用 R&D、專利等指標(biāo)。R&D 指標(biāo)側(cè)重于從投入方面測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新，通常包括 R&D 經(jīng)費(fèi)總量、R&D 經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度、R&D 人員數(shù)量；專利指標(biāo)關(guān)注的是技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出。
世界經(jīng)濟(jì)論壇(WEF)和瑞士洛桑國際管理發(fā)展學(xué)院(IMD)是目前國際上最具影響力的競(jìng)爭(zhēng)力研究機(jī)構(gòu)。世界經(jīng)濟(jì)論壇每年出版的《世界競(jìng)爭(zhēng)力年鑒》，通過三個(gè)層次的評(píng)價(jià)指標(biāo)(第一層次8個(gè)指標(biāo)，第二層次47個(gè)指標(biāo)，第三層次290個(gè)指標(biāo))，對(duì)定量指標(biāo)通過排名來處理，對(duì)定性指標(biāo)通過問卷調(diào)查的方法來處理；瑞士洛桑國際管理發(fā)展學(xué)院每年出版的《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》對(duì)世界主要國家的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行排序，其中科技國際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)涉及26個(gè)指標(biāo)。世界經(jīng)濟(jì)論壇建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系很龐大，采集數(shù)據(jù)工作量很大、較難。
中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組（2003a）在中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告中認(rèn)為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力主要由以下五個(gè)要素構(gòu)成：知識(shí)創(chuàng)造能力、知識(shí)流動(dòng)能力、企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)績效。中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組（2009）對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系做了小調(diào)整。中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組所建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系比較全面，同時(shí)考慮了實(shí)力、效率和潛