合規(guī)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，它涉及法律、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)等多個(gè)領(lǐng)域，需要企業(yè)具備高度的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與應(yīng)對(duì)能力。因此，本書(shū)不僅提供了具體的合規(guī)管理步驟與措施，還著重強(qiáng)調(diào)了合規(guī)管理體系的動(dòng)態(tài)性與靈活性，鼓勵(lì)企業(yè)根據(jù)外部環(huán)境的變化與監(jiān)管要求的升級(jí)，不斷調(diào)整和完善自身的合規(guī)管理體系，做到與時(shí)俱進(jìn)、靈活應(yīng)變。
孫瑜
上海段和段律師事務(wù)所全球總部管委會(huì)主任、全球董事局副主席、權(quán)益合伙人，國(guó)際合規(guī)領(lǐng)域權(quán)威專家，華東政法大學(xué)特聘專家，兼任多地仲裁員及上海市融資租賃行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)。
執(zhí)業(yè)25年，深耕金融法律與企業(yè)合規(guī)，擅長(zhǎng)銀行訴訟、不良資產(chǎn)處置、跨境合規(guī)等領(lǐng)域，為多家融資租賃龍頭及國(guó)有銀行提供合規(guī)體系建設(shè)，主導(dǎo)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控模型。ISO37301及GB/T35770合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)核心起草人；出版3部著作。
第一章 企業(yè)合規(guī)管理概述
第一節(jié)企業(yè)合規(guī)管理的含義
一、企業(yè)合規(guī)管理的定義
二、企業(yè)合規(guī)管理的重要性
第二節(jié)合規(guī)管理的淵源及體系
一、國(guó)際舞臺(tái)上的企業(yè)合規(guī)
二、具有中國(guó)特色的企業(yè)合規(guī)
第三節(jié)企業(yè)合規(guī)管理的基本原則
第四節(jié)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)模型
一、GBT 357702022與PDCA管理模型
二、搭建企業(yè)合規(guī)管理體系
第二章 融資租賃企業(yè)合規(guī)管理概述
第一節(jié)我國(guó)融資租賃企業(yè)合規(guī)管理的發(fā)展歷程
一、融資租賃企業(yè)的監(jiān)管沿襲與變革
二、融資租賃企業(yè)規(guī)范化的重要性
第二節(jié)融資租賃企業(yè)合規(guī)管理的主要內(nèi)容
一、融資租賃企業(yè)的金融監(jiān)管合規(guī)
二、融資租賃企業(yè)的反洗錢合規(guī)
三、融資租賃企業(yè)的反舞弊合規(guī)
四、融資租賃企業(yè)的數(shù)據(jù)合規(guī)和數(shù)字保護(hù)
五、融資租賃企業(yè)的刑事風(fēng)險(xiǎn)防范
第三章 融資租賃企業(yè)金融監(jiān)管合規(guī)管理
第一節(jié)融資租賃企業(yè)金融監(jiān)管概述
一、融資租賃企業(yè)金融監(jiān)管的目標(biāo)
二、融資租賃企業(yè)金融監(jiān)管的原則
三、融資租賃企業(yè)金融監(jiān)管的方式
第二節(jié)融資租賃監(jiān)管的法律后果
一、風(fēng)險(xiǎn)提示、約談、現(xiàn)場(chǎng)檢查
二、整改
三、分類監(jiān)管
四、行政處罰
第三節(jié)我國(guó)融資租賃企業(yè)的金融監(jiān)管合規(guī)要求
一、融資租賃企業(yè)治理和內(nèi)控管理要求
二、融資租賃業(yè)務(wù)合規(guī)要求
三、針對(duì)個(gè)人的融資租賃業(yè)務(wù)合規(guī)
四、融資租賃企業(yè)的融資合規(guī)
第四章 融資租賃企業(yè)反洗錢合規(guī)管理
第一節(jié)融資租賃企業(yè)反洗錢義務(wù)概述
一、反洗錢義務(wù)與反洗錢監(jiān)管
二、反洗錢義務(wù)的主要內(nèi)容
三、融資租賃企業(yè)的反洗錢現(xiàn)狀
第二節(jié)融資租賃企業(yè)的反洗錢合規(guī)制度架構(gòu)
一、反洗錢內(nèi)部控制制度
二、風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估制度
三、客戶身份識(shí)別制度
四、客戶身份資料和交易記錄保存制度
五、大額交易和可疑交易報(bào)告制度
六、反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作
第三節(jié)融資租賃企業(yè)反洗錢合規(guī)制度建設(shè)示例
一、某融資租賃公司反洗錢合規(guī)制度示例
二、某融資租賃公司客戶身份識(shí)別制度示例
第五章 融資租賃企業(yè)反舞弊合規(guī)管理
第一節(jié)反舞弊合規(guī)概述
一、舞弊的概念
二、舞弊的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié)融資租賃企業(yè)反舞弊合規(guī)管理制度
一、國(guó)際反舞弊合規(guī)管理制度
二、國(guó)內(nèi)反舞弊合規(guī)管理制度
三、融資租賃企業(yè)反舞弊合規(guī)管理現(xiàn)狀
第三節(jié)反舞弊合規(guī)管理制度構(gòu)建
一、反舞弊合規(guī)構(gòu)建
二、反舞弊合規(guī)機(jī)制
三、反舞弊合規(guī)管理制度示例
第六章 融資租賃企業(yè)數(shù)字合規(guī)與數(shù)據(jù)保護(hù)
第一節(jié)全球化的數(shù)據(jù)合規(guī)
一、數(shù)據(jù)合規(guī)背景
二、國(guó)外立法
三、國(guó)內(nèi)立法
第二節(jié)融資租賃企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)管理體系
一、數(shù)據(jù)合規(guī)原則
二、數(shù)據(jù)安全制度
三、數(shù)據(jù)處理活動(dòng)制度
四、個(gè)人信息保護(hù)制度
第三節(jié)融資租賃企業(yè)信息保護(hù)制度范例
一、企業(yè)數(shù)據(jù)安全制度范例
二、企業(yè)數(shù)據(jù)加密制度范本企業(yè)數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限制度范本
第七章 融資租賃企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范
第一節(jié)融資租賃企業(yè)面臨的各類刑事犯罪
一、合同詐騙罪
二、砍頭息與套路貸
三、非法集資類犯罪
四、非法經(jīng)營(yíng)類犯罪
五、財(cái)稅類犯罪
六、洗錢罪
七、職務(wù)犯罪
八、暴力催收相關(guān)犯罪
第二節(jié)融資租賃企業(yè)的刑事風(fēng)險(xiǎn)防范和治理
一、融資租賃企業(yè)設(shè)立過(guò)程中的刑事風(fēng)險(xiǎn)防治
二、融資租賃企業(yè)項(xiàng)目履行過(guò)程中的刑事風(fēng)險(xiǎn)防治
三、融資租賃企業(yè)租后管理過(guò)程中的刑事風(fēng)險(xiǎn)防治
四、租賃物相關(guān)刑事風(fēng)險(xiǎn)防治
五、融資租賃企業(yè)財(cái)稅管理刑事風(fēng)險(xiǎn)防治
六、融資租賃企業(yè)人事行政管理刑事風(fēng)險(xiǎn)防治
七、融資租賃企業(yè)權(quán)益受到侵害時(shí)的刑事救濟(jì)途徑
第八章 國(guó)有融資租賃企業(yè)的合規(guī)體系構(gòu)建
第一節(jié)國(guó)有融資租賃企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的特殊性
一、國(guó)有融資租賃企業(yè)概述
二、國(guó)有融資租賃企業(yè)合規(guī)管理規(guī)制
三、國(guó)有融資租賃企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的重要性和特殊性
第二節(jié)國(guó)有融資租賃企業(yè)合規(guī)建設(shè)要點(diǎn)
一、明確合規(guī)管理組織職責(zé)
二、健全合規(guī)管理制度建設(shè)
三、完善合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制
四、推行合規(guī)文化建設(shè)
五、加強(qiáng)合規(guī)信息化建設(shè)
第三節(jié)國(guó)有融資租賃企業(yè)合規(guī)的有效性評(píng)價(jià)
一、有效性評(píng)價(jià)方式
二、有效性評(píng)價(jià)內(nèi)容
附錄 法規(guī)匯編
一、《融資租賃公司監(jiān)督管理暫行辦法》
二、《金融租賃公司管理辦法》
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