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前言
國際關系理論研究曾長期被美國學者主導。例如，三大主流理論體系現(xiàn)實主義、自由主義和建構主義主要是由美國學者建立起來的。基于理性主義的很多微觀理論，如理性選擇理論、集體行動理論、威懾理論、博弈理論等，也主要是由美國學者創(chuàng)立的。但是，自建構主義理論出現(xiàn)之后，美國學者的理論創(chuàng)制似乎進入了一個瓶頸期，很少再有引起較大共鳴的、具有宏大嚴密邏輯體系的國際關系理論面世。
與此同時，美國之外一些國家的國際關系學者，開始紛紛開辟自己的理論渠道。在提出并論證過國際社會概念的英國，有學者提出了地區(qū)主義和全球主義理論，并努力使其體系化。在綜合實力迅速崛起的中國，國際關系學者也不甘落后，紛紛提出自己的理論主張。清華大學的道義現(xiàn)實主義、復旦大學的和合共生概念一度引起了大量關注。外交學院也開辟了自己的理論創(chuàng)制之路。外交學院的一些研究人員結(jié)合美國學者提出的所謂關系主義，植入了非常不同的中國元素，從核心概念關系性關系進程關系結(jié)構等出發(fā)，逐漸發(fā)展出一套比較完整的理論體系。
關系認同結(jié)構理論是中國式關系主義理論發(fā)展的一個重要維度。該理論主要研究關系結(jié)構對個體行為的影響。它從關系理論的關系性國際體系研究出發(fā)，提出了關系認同構成關系結(jié)構的觀點，在一定程度上澄清了關系結(jié)構建構的微觀機制及其作用原理。該觀點認為，所有關系世界中的行為體都處于與其他行為體之間的、由關系認同確立起來的關系認同結(jié)構之中。行為體之間建立起來的這種關系認同結(jié)構，決定了行為體的行為選擇。行為體依據(jù)不同關系認同的親密程度和強烈程度，決定其對其他行為體的支持力度與合作程度。與此同時，關系認同結(jié)構本身也會隨著自身結(jié)構內(nèi)相關行為體關注領域的變化而發(fā)生變化。利用這一理論，可以很好地分析國家的對外行為和國家之間的相互關系及其變化。
關系認同結(jié)構理論的提出，在中國國際關系學界引起了一定的討論。為了推進對關系認同結(jié)構理論的持續(xù)研究，高尚濤設計并組織了關于該理論的相對簡化的實證研究。該研究的基本思路是，選擇一些重要的國際關系案例，考察關系認同結(jié)構理論的基本邏輯是否貫徹其中。如果是，就可以大致確認關系認同結(jié)構理論有效。如果不是，分析其中的原因，并審察理論本身是否存在問題以及要如何改進。
關系認同結(jié)構理論的實證研究，選擇的案例包括：20152018年的美以關系、2015年和2022年的俄敘關系、19451948年的美蘇關系、20012005年的美埃關系、20152018年的美伊關系、19691974年的美伊關系。研究人員包括高尚濤以及外交學院研究生董天澤、張銳、楊柳青、高飛、李瑛雯和王慧。
第一章由高尚濤完成。本章主要是提出并完善關系認同結(jié)構理論的基本框架�；�于關系主義研究對關系的本質(zhì)和內(nèi)涵進行的大量深刻論述，本章認同關系是一種具有本體屬性的友好但密切程度不同的人際聯(lián)系的界定，并從關系理論的關系性國際體系研究出發(fā)，提出了關系認同構成關系結(jié)構的觀點，在一定程度上澄清了關系結(jié)構建構的微觀機制及其作用原理。該觀點認為，所有關系世界中的行為體都處于與其他行為體之間的、由關系認同確立起來的關系認同結(jié)構之中。行為體依據(jù)不同關系認同的親密程度和強烈程度，決定其對其他行為體的支持力度與合作程度。但是，關系認同結(jié)構本身會隨著自身結(jié)構內(nèi)相關行為體關注領域的變化而發(fā)生變化。這一關系認同結(jié)構理論可以分析冷戰(zhàn)時期的國際體系結(jié)構和特朗普政府與中東國家之間的關系狀態(tài)與行為方式，具有很好的解釋能力。
第二章由董天澤完成。本章主要運用實證研究的方法，對關系認同結(jié)構理論的核心假設進行驗證。本章選取20152018年美以關系發(fā)展和外交行為作為案例進行研究。通過考察20152018年美以兩國領導人的講話和政府文件，確定兩國在這一時期建立的關系認同結(jié)構�；�于這一關系認同結(jié)構，本章預測了兩國在這一時期可能采取的行為，并將預測行為與實際行為進行對比，以確認預測行為與實際行為是否符合。如果相符合，則證明假設成立；如果不相符，則證明假設不成立。本章最終的研究結(jié)論是，關系認同結(jié)構理論的核心假設與案例事實基本相符。
第三章由張銳完成。本章主要以2015年和2022年的俄敘關系作為研究案例，檢驗關系認同結(jié)構理論是否成立。一方面，本章通過比較2015年和2022年俄敘兩國建立起來的關系認同結(jié)構在不同領域的不同話題之間存在的差異得出結(jié)論：2022年兩國建立起來的關系認同結(jié)構較2015年更加緊密、牢固，這證明了關系認同結(jié)構是一個變量。另一方面，本章根據(jù)關系認同結(jié)構理論的核心假設，推導出：基于2022年關系認同結(jié)構，俄敘兩國可能在政治、安全、社會經(jīng)濟、價值觀等領域采取的關系行為，并與兩國實際的關系行為相對照，發(fā)現(xiàn)兩國的確在政治領域建立起來定期會晤機制，推動政治解決敘利亞問題，反對使用化武問題污名化敘利亞政府；在安全領域加強軍隊高層交流，建立情報共享機制，開展聯(lián)合訓練，反對恐怖主義；在社會經(jīng)濟領域加強人道主義合作，反對制裁，幫助流離失所者回返，加強文化教育領域合作和雙邊經(jīng)貿(mào)合作；在價值觀領域捍衛(wèi)以《聯(lián)合國憲章》為基礎的國際法，共同尊重敘利亞主權和領土完整。這與關系認同結(jié)構理論的預測基本一致。由此證明了關系認同結(jié)構理論核心假設的可靠性。
第四章由楊柳青完成。本章主要以19451948年美蘇關系為案例，探究關系認同結(jié)構是否真的決定了國家行為。美蘇兩國決策層的外交文件顯示，美蘇兩國于19451948年間在軍事安全領域、意識形態(tài)領域、政治領域和經(jīng)濟領域建立了負向關系認同結(jié)構。通過對比理論預期和實際行為后發(fā)現(xiàn)，美國在軍事安全領域和意識形態(tài)領域的實際行為與理論推測的行為相符，而在政治領域和經(jīng)濟領域的實際行為大致相符，例如在東歐國家的民主進程、重要西歐國家的國內(nèi)政權、對外援助、經(jīng)貿(mào)關系方面大致一致，但是在聯(lián)合國問題以及戰(zhàn)后安排問題上的談判上，美國采取了妥協(xié)的態(tài)度。進一步探究發(fā)現(xiàn)，這種與理論推測行為不符的實際行為大致出于以下原因：在妥協(xié)問題上，美蘇達成了互相交換的條件，以促成雙方各自利益的實現(xiàn)，在某一議題上的妥協(xié)換取在另一議題上的支持。這種情況主要發(fā)生在低關注度的領域，而在高關注度領域美國的國家行為是與理論推測的行為是一致的。
第五章由高飛完成。本章主要采取實證研究的方法，對關系認同結(jié)構理論的核心假設，即關系認同結(jié)構決定國家行為，進行一定程度的驗證。本章的主要研究問題是，國家行為是否是由特定的關系認同結(jié)構所決定的。本章選取了20012005年美國與埃及之間的關系作為案例進行研究。首先，本章從兩國發(fā)布的官方文件以及領導人在公開場合表態(tài)，確認美國與埃及在該時間段存在關系認同結(jié)構，并具體分析了不同的關系認同結(jié)構。在明晰關系認同結(jié)構并確定其認同強烈程度之后，本章根據(jù)關系認同結(jié)構理論對美埃的關系行為進行預測，然后考察美埃在這一時期的實際行為。研究結(jié)論是，關系認同結(jié)構理論的核心假設，在本章選取的案例內(nèi)，大致能夠被驗證，理論具有解釋力。
第六章由李瑛雯完成。本章研究的問題是，國家之間的行為是否由它們之間的關系認同結(jié)構決定的。首先，本章對核心概念關系認同結(jié)構和關系行為進行了界定，然后對它們進行了從抽象到具象的可操作化處理。用經(jīng)驗案例檢驗理論假設，本章遵循了三個原則：一是變量明顯，二是干擾變量發(fā)揮作用盡量小，三是變量存在極大值和極小值。本章選取了20152018年美伊關系作為研究對象，經(jīng)驗數(shù)據(jù)確定為美伊雙邊在四大核心領域軍事安全、政治、經(jīng)濟、意識形態(tài)的領導人聲明、講話、協(xié)議中具體的言語和行為，從言語中提取雙邊關系認同，并根據(jù)以上四個維度分析闡述關系認同結(jié)構，針對雙邊構建的關系認同結(jié)構預測美伊的關系行為，與美伊實際行為進行對比驗證。經(jīng)過以上檢驗操作，最終證明，關系認同結(jié)構理論的核心假設關系認同結(jié)構決定國家行為基本上是成立的。
第七章由王慧完成。關系認同結(jié)構理論是關系主義的最新研究成果之一，本章意在通過選定的歷史案例對該理論的核心假設進行檢驗。根據(jù)案例選擇的要求，本章選擇尼克松政府時期（19691974年）的美伊關系作為研究案例，即通過將關系認同核心假設進行可操作化處理，一方面分析19691974年尼克松政府與巴列維政府在安全、政治、經(jīng)貿(mào)等領域形成的正向關系認同結(jié)構；另一方面根據(jù)核心假設推導出美伊在該時間段的行為，再與兩國實際的關系行為進行對比，考察理論推導出的行為與兩國之間的實際行為是否一致。本章的研究表明，美伊雙方在安全、政治、經(jīng)貿(mào)等領域表現(xiàn)出的交往行為，與兩國的關系認同結(jié)構所預測的行為基本對應：安全領域合作加深，政治領域合作加大，經(jīng)貿(mào)領域合作加強。
本書的研究，從設計到實施，歷時兩年多，其間經(jīng)過多次討論和推敲，排除了很多具體困難，終于按時完成。從整體上看，該研究的成果基本達到了預期的設計要求，能夠為關系主義理論研究作出一點點貢獻。研究表明，關系認同結(jié)構理論提出的關系認同結(jié)構，是在國際社會中實實在在存在的，我們可以從各國定義相互關系的官方文件和正式講話中清晰地發(fā)現(xiàn)它們，并從國家之間交往的實際行為中進行確認。并且在關系認同結(jié)構和國家的外交行為之間，存在著明確的對應關系。即便在很多情況下，國家的行為被其他因素扭曲，我們也可以把這種扭曲因素尋找出來、還原關系認同結(jié)構和行為選擇之間的真實聯(lián)系。
但是，由于能力和精力所限，該研究還存在很多不如人意的地方。其一，案例選擇還不夠精致。本研究定位為基于案例的實證檢驗，需要對案例選擇精益求精，至少做到以下四點：一是所選的案例要包含研究變量且研究變量有較高的活躍度，選擇研究變量恰好不存在或不活躍的案例是不符合設計要求的；二是所選的案例要確保主要的干預變量盡量處于不活躍狀態(tài)，干預變量太活躍或其作用不可抵消是不符合設計要求的；三是所選案例要求研究變量有足夠的變化，最好有極大值和極小值，否則不容易判斷研究變量的真正作用。但由于能力和條件所限，在實際研究中這三點都沒有很好的滿足要求。其二，操作化處理有些流于形式。對研究變量進行可操作化處理，是檢驗類研究的必要步驟，直接關系到檢驗結(jié)果的準確性。研究設計要求必須按照三大步驟嚴格完成可操作化處理，但在實際研究中做得都不理想，客觀的難度和實際研究能力的距離還比較明顯。其三，檢驗過程不夠精細。因為內(nèi)容繁瑣，檢驗環(huán)節(jié)和步驟較多，該研究在檢驗過程中存在大而化之的現(xiàn)象。這種問題就連沃爾茲和基歐漢都很難避免，可見其困難之大。其四，干擾變量的處理做得還不夠到位。干擾變量對觀察結(jié)果的扭曲是導致研究失敗的重要原因之一，本研究在設計中雖然要求研究人員盡量選擇主要干預變量不顯著的案例，或者在案例分析中盡量抵消干預變量的影響。但實際做到這一點并不容易。這就導致了實際研究中普遍存在對干預變量處理不到位的情況。這也是我們在此后的研究中需要重點解決的問題之一。
盡管存在這樣那樣的不足，最終研究成果還是出來了，而且基本實現(xiàn)了最初設立的研究目標。感謝所有研究人員的努力和付出。感謝外交學院科研資助項目對該研究成果出版的支持。感謝上海人民出版社同意將該研究成果編輯出版。