隨著全球化進(jìn)程中多維挑戰(zhàn)的不斷出現(xiàn)，我國(guó)企業(yè)需要進(jìn)一步加強(qiáng)應(yīng)對(duì)機(jī)制的構(gòu)建，提升廉潔合規(guī)管理層面的治理能力與治理水平為加快我國(guó)企業(yè)廉潔合規(guī)建設(shè)，本書嘗試通過(guò)構(gòu)建廣套“立足中國(guó)、國(guó)際通用、客觀科學(xué)”的企業(yè)廉潔合規(guī)評(píng)價(jià)體系，并對(duì)部分跨國(guó)企業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析,為企業(yè)有效開展廉潔合規(guī)建設(shè)提供參考依據(jù)。
本書在充分梳理已有指標(biāo)體系評(píng)價(jià)內(nèi)容與方法的優(yōu)缺點(diǎn)基礎(chǔ)上，結(jié)合最新的廉潔合規(guī)政策及理論成果，依據(jù)“中國(guó)方案、緊扣廉潔、科學(xué)可比”的原則，構(gòu)建包含透明治理、廉潔反腐、合規(guī)建設(shè)三個(gè)一級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)體系，以期為構(gòu)建中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度提供理論與實(shí)踐支撐。
過(guò)勇，清華大學(xué)黨委副書記、公共管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，廉政與治理研究中心主任。主要從事公共管理、行政體制改革、廉政與治理等方面的研究。同時(shí)擔(dān)任國(guó)家監(jiān)委特約監(jiān)察員、中國(guó)監(jiān)察學(xué)會(huì)常務(wù)理事、國(guó)際反腐敗學(xué)院理事會(huì)副主席、G20反腐敗工作組中國(guó)政府特邀專家等。
劉懿，清華大學(xué)紀(jì)檢監(jiān)察研究院博士后、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)馬克思主義學(xué)院講師。主要從事企業(yè)廉潔合規(guī)的研究。
1 研究背景和目的／001 1.1 研究背景／001 1.2 研究目的／006 1.3 研究問(wèn)題／008 1.4 研究方法／011 1.5 研究?jī)?nèi)容及技術(shù)路線／012 2 企業(yè)廉潔合規(guī)建設(shè)現(xiàn)狀／015 2.1 企業(yè)廉潔合規(guī)理論脈絡(luò)／015 2.2 全球企業(yè)廉潔合規(guī)管理發(fā)展脈絡(luò)／023 2.3 中國(guó)企業(yè)廉潔合規(guī)管理發(fā)展脈絡(luò)／025 2.4 中國(guó)企業(yè)廉潔合規(guī)建設(shè)現(xiàn)狀／028 3 企業(yè)廉潔合規(guī)評(píng)價(jià)相關(guān)指數(shù)／035 3.1 國(guó)際機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)與管理體系／035 3.2 國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)與管理體系／045 3.3 相關(guān)指數(shù)的比較與分析／055 4 各國(guó)政府及國(guó)際組織合規(guī)管理要求／059 4.1 美國(guó)／059 4.2 英國(guó)／064 4.3 法國(guó)／066 4.4 德國(guó)／069 4.5 《世界銀行誠(chéng)信合規(guī)指南》／071 4.6 世界銀行制裁體系／075 4.7 經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織／084 4.8 主要國(guó)家及組織合規(guī)管理要點(diǎn)梳理／088 5 企業(yè)廉潔合規(guī)有關(guān)典型案例比較分析／099 5.1 跨國(guó)公司典型案例／099 5.2 在華跨國(guó)公司典型案例／104 5.3 案例比較分析／106 5.4 企業(yè)廉潔合規(guī)建設(shè)要點(diǎn)分析／107 6 企業(yè)廉潔合規(guī)建設(shè)的典型做法比較分析／114 6.1 Z集團(tuán)：以大合規(guī)體系撬動(dòng)監(jiān)督工作／114 6.2 X集團(tuán)：以合規(guī)管理體系促進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防／118 6.3 案例總結(jié)與分析／122 7 企業(yè)廉潔合規(guī)評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建／127 7.1 理論依據(jù)／127 7.2 框架構(gòu)建／139 7.3 數(shù)據(jù)來(lái)源／156 7.4 數(shù)據(jù)分析方法及評(píng)價(jià)方式和對(duì)象／158 8 評(píng)估數(shù)據(jù)采集與實(shí)證分析／163 8.1 企業(yè)廉潔合規(guī)評(píng)價(jià)樣本選擇說(shuō)明／163 8.2 企業(yè)廉潔合規(guī)評(píng)測(cè)結(jié)果概述／165 8.3 企業(yè)廉潔合規(guī)評(píng)測(cè)結(jié)果分析／167 9 企業(yè)廉潔合規(guī)建設(shè)的對(duì)策與建議／170 9.1 優(yōu)化企業(yè)外部廉潔合規(guī)管理機(jī)制／170 9.2 提升企業(yè)內(nèi)部廉潔合規(guī)機(jī)制建設(shè)／174 9.3 企業(yè)廉潔合規(guī)建設(shè)研究的局限與展望／178 參考文獻(xiàn)／181 表目錄 表1-1 十九屆、二十屆中央紀(jì)委歷次全會(huì)關(guān)于國(guó)有企業(yè)反腐敗的論述／003 表2-1 國(guó)內(nèi)企業(yè)合規(guī)建設(shè)的制度規(guī)定／027 表3-1 2018～2020年全球營(yíng)商環(huán)境部分國(guó)家得分與排名／037 表3-2 ERI信用級(jí)別／049 表3-3 上市公司社會(huì)責(zé)任能力成熟度分級(jí)／051 表3-4 企業(yè)環(huán)境合規(guī)評(píng)價(jià)體系／053 表3-5 國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)體系匯總／055 表4-1 部分國(guó)際合規(guī)經(jīng)營(yíng)監(jiān)管要求／089 表7-1 上市公司治理機(jī)制評(píng)價(jià)指標(biāo)／132 表7-2 透明治理指標(biāo)解析／147 表7-3 廉潔反腐指標(biāo)解析／150 表7-4 合規(guī)建設(shè)指標(biāo)解析／154 表7-5 廉潔合規(guī)評(píng)價(jià)指標(biāo)分級(jí)解析／155 表7-6 企業(yè)廉潔合規(guī)評(píng)價(jià)指數(shù)等級(jí)及分型／161 圖目錄 圖1-1 企業(yè)廉潔合規(guī)評(píng)價(jià)研究的技術(shù)路線／014 圖7-1 廉潔合規(guī)概念示意圖／131 圖7-2 公司治理結(jié)構(gòu)與合規(guī)管理／134 圖7-3 企業(yè)內(nèi)部控制與治理結(jié)構(gòu)的區(qū)別／135 圖7-4 ISO 37301:2021合規(guī)管理體系要求及使用指南／142 圖7-5 廉潔合規(guī)的理論框架／143 圖7-6 公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制制度的功能分區(qū)／151 圖7-7 二級(jí)指標(biāo)示意圖／154 圖7-8 指標(biāo)來(lái)源分類／155 圖7-9 數(shù)據(jù)采集及分析方法／160 圖8-1 行業(yè)的企業(yè)廉潔合規(guī)評(píng)估情況／165 圖9-1 優(yōu)化企業(yè)公司治理與外部監(jiān)督示意圖／173
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