本書是上海法院從事金融審判的法官在北京大學(xué)法學(xué)院系列講座實(shí)錄，講座主題均為上海法院在審理中遇到的各種金融前沿問(wèn)題。上海是我國(guó)的國(guó)際金融中心，金融活動(dòng)最為活躍，金融糾紛也相對(duì)較多，產(chǎn)生了很多前沿法律問(wèn)題。該系列講座邀請(qǐng)所選金融案件的主審法官來(lái)講解自己在案件審理過(guò)程中的思考與探索，在每講之后還附有相關(guān)案例的裁判文書，有助于讀者更好地理解。
講座涉及的主題主要有：金融審判的理念與思維、投資者適當(dāng)性管理與風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)、金融資產(chǎn)管理糾紛、信托通道業(yè)務(wù)糾紛、場(chǎng)外衍生品糾紛、融資租賃糾紛、股權(quán)代持糾紛、內(nèi)幕交易和虛假陳述的法律責(zé)講講座涉及的主題主要有：金融審判的理念與思維、投資者適當(dāng)性管理與風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)、金融資產(chǎn)管理糾紛、信托通道業(yè)務(wù)糾紛、場(chǎng)外衍生品糾紛、融資租賃糾紛、股權(quán)代持糾紛、內(nèi)幕交易和虛假陳述的法律責(zé)任、保險(xiǎn)合同糾紛等。
彭冰【主編】【現(xiàn)當(dāng)代】
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彭冰，北京大學(xué)法學(xué)院教授，法學(xué)博士，北京大學(xué)金融法研究中心主任。主要研究領(lǐng)域?yàn)榻鹑诜�、證券法、公司法等。曾出版《中國(guó)證券法學(xué)》《資產(chǎn)證券化的法律解釋》《投資型眾籌的法律邏輯》等多部著作，在學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文數(shù)十篇。曾多次主持和參與世界銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)移動(dòng)集團(tuán)有限公司、中國(guó)證券登記結(jié)算公司、中國(guó)投資者保護(hù)基金重大課題項(xiàng)目的研究。
朱川【主編】【現(xiàn)當(dāng)代】
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朱川，上海市高級(jí)人民法院金融審判庭庭長(zhǎng)、審判委員會(huì)委員、三級(jí)高級(jí)法官。復(fù)旦大學(xué)民商法博士，復(fù)旦大學(xué)法律專業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會(huì)委員，華東政法大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)實(shí)務(wù)碩士生導(dǎo)師，上海法官培訓(xùn)基地兼職教師。從事民商事審判工作二十年，審理的案件曾入選《最高人民法院公報(bào)》。從事司法改革研究工作，牽頭組織的全國(guó)法院創(chuàng)新改革舉措曾入選最高人民法院第九批《人民法院司法改革案例選編》。從事司法實(shí)務(wù)研究工作，參與編著《中華人民共和國(guó)民法典條文精釋與實(shí)務(wù)指南（合同編）》《上海法院類案辦案要件指南》等，在《中國(guó)應(yīng)用法學(xué)》《法律適用》等刊物發(fā)表論文三十余篇。主持、執(zhí)筆最高人民法院司法研究重大課題、上海法院重點(diǎn)調(diào)研課題等十余項(xiàng)，多項(xiàng)課題獲評(píng)優(yōu)秀。
目錄
金融審判中的一般性問(wèn)題
第一講 金融審判的理念與思維 / 竺常贇
一、 金融審判應(yīng)當(dāng)“另立門戶”
二、 金融審判是穿梭于邏輯與經(jīng)驗(yàn)的藝術(shù)
三、 每名金融法官心中都有一個(gè)自己的“哈姆雷特”
四、 金融法官要融合運(yùn)用正向思維和逆向思維
五、 金融審判法律爭(zhēng)議的背后往往是價(jià)值觀的差異
六、 金融法官必須面對(duì)成文金融法的局限性
七、 金融審判要回應(yīng)金融的內(nèi)生需求
八、 金融審判要處理好金融法兩元規(guī)范結(jié)構(gòu)問(wèn)題
九、 相關(guān)案例
第二講 金融機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理與風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù) / 宋向今
一、 案例介紹
二、 理論分析
三、 檢討及對(duì)相關(guān)案例的思考
四、 相關(guān)建議
五、 相關(guān)案件裁判原文
資產(chǎn)管理糾紛
第三講 金融資產(chǎn)管理糾紛中的審判實(shí)務(wù)問(wèn)題分析 / 單素華
一、 金融司法裁判的基本理念
二、 關(guān)于金融司法裁判的基本原則
三、 資管業(yè)務(wù)糾紛概覽
四、 資管業(yè)務(wù)“募投管退”中主要的法律問(wèn)題
五、 典型案例分析
六、 相關(guān)案件裁判原文
第四講 信托通道業(yè)務(wù)中的信托公司法律責(zé)任認(rèn)定 / 朱穎琦
一、 信托法律關(guān)系的基本邏輯
二、 信托公司業(yè)務(wù)模式概述
三、 信托公司的中間業(yè)務(wù)——2013年中國(guó)信托業(yè)第一案
四、 信托公司通道業(yè)務(wù)概述
五、 通道業(yè)務(wù)典型案例分析
六、 信托合同保底剛兌糾紛
七、 問(wèn)答環(huán)節(jié)
八、 相關(guān)案件裁判原文
第五講 場(chǎng)外衍生品糾紛審判實(shí)務(wù) / 孫 倩
一、 衍生品漫談
二、 渣打銀行（中國(guó)）有限公司與張家口聯(lián)合石油化工有限公司金融衍生品種交易糾紛案
三、 ISDA協(xié)議與其他法律之銜接
四、 問(wèn)答環(huán)節(jié)
五、 相關(guān)案件裁判原文
融資租賃
第六講 租賃物與融資租賃法律關(guān)系的司法認(rèn)定 / 高 瓊
一、 融資租賃合同糾紛案件概況
二、 租賃物與融資租賃法律關(guān)系的司法認(rèn)定
三、 相關(guān)案件裁判原文
資本市場(chǎng)
第七講 證券發(fā)行人股權(quán)隱名代持的效力和收益歸屬 / 沈竹鶯
一、 案情介紹：上海高級(jí)人民法院參考性案例第78號(hào)
二、 股權(quán)代持
三、 部門規(guī)章與合同效力之間的關(guān)系
四、 對(duì)本案的分析
五、 相關(guān)案件裁判原文
第八講 資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定與司法實(shí)踐 / 符 望
一、 理論基礎(chǔ)：內(nèi)幕交易的理論發(fā)展
二、 內(nèi)幕交易行政處罰
三、 內(nèi)幕交易刑事制裁
四、 內(nèi)幕交易民事侵權(quán)
五、 相關(guān)案件裁判原文
第九講 證券虛假陳述民事責(zé)任糾紛的裁判規(guī)則與審理模式創(chuàng)新 / 許曉驍
一、 關(guān)于虛假陳述的法律規(guī)范
二、 證券虛假陳述民事責(zé)任糾紛案件概述
三、 主要爭(zhēng)議問(wèn)題及裁判過(guò)程中的考量
四、 訴訟模式
五、 問(wèn)答環(huán)節(jié)
六、 相關(guān)案件裁判原文
保 險(xiǎn)
第十講 保險(xiǎn)合同的訂立與條款送達(dá)相關(guān)問(wèn)題 / 董 庶
一、 “鐘點(diǎn)工”案
二、 格式合同概述
三、 格式合同的訂立
四、 上海高院對(duì)“鐘點(diǎn)工案”的判詞
五、 問(wèn)答環(huán)節(jié)
六、 相關(guān)案件裁判原文
第十一講 物流企業(yè)“險(xiǎn)種錯(cuò)配”后的保險(xiǎn)法律關(guān)系及責(zé)任認(rèn)定 / 吳峻雪
一、 什么是保險(xiǎn)？
二、 案例分析
三、 審判思維
四、 問(wèn)答環(huán)節(jié)
五、相關(guān)案件裁判原文
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