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金融證券重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控指南
本書分為上下兩部分,分別聚焦于證券行業(yè)和私募基金行業(yè)的重大風(fēng)控問題。上篇“證券高頻風(fēng)險(xiǎn)解讀”深入探討了證券市場(chǎng)中常見的重大刑事風(fēng)險(xiǎn)。通過全面梳理對(duì)比《刑法修正案(十一)》前后新舊規(guī)范,以及結(jié)合大量實(shí)務(wù)案例的分析,幫助讀者深入理解這些罪名的構(gòu)成要件及法律后果,從而更好地在日常業(yè)務(wù)中避免相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。下篇“私募行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控”則聚焦于私募基金行業(yè)的常見法律風(fēng)險(xiǎn)。書中詳盡分析了私募基金在資金募集、投資管理及退出階段可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn),并提出了針對(duì)性的合規(guī)管理措施,幫助私募機(jī)構(gòu)在高速發(fā)展的同時(shí),有效降低刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。本書的撰寫匯聚了多位實(shí)務(wù)律師的智慧和經(jīng)驗(yàn),旨在為企業(yè)管理經(jīng)營者、金融和證券行業(yè)的從業(yè)者,以及法律專業(yè)人士提供切實(shí)可行的法律實(shí)務(wù)指南。我們希望,通過本書的出版,能夠?yàn)樽x者在證券和私募基金行業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面提供有力支持,在日益復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境中依法合規(guī)、穩(wěn)步前行。
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