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本書是對證券公司民事訴訟案例進行系統(tǒng)化分析的專著，其全面梳理了證券經(jīng)紀、投資銀行、資產(chǎn)管理等九類典型證券業(yè)務(wù)條線的案例，從多維度分析案件的整體趨勢和特點，詳細介紹各條線具有代表性的案例，歸納了應(yīng)引起關(guān)注的訴訟糾紛風險點，有針對性地提出了加強業(yè)務(wù)管理的建議措施。本書具有顯著的實務(wù)性，所有撰稿人均在合規(guī)管理崗位上工作多年，了解一線業(yè)務(wù)實踐和合規(guī)管理工作現(xiàn)狀，能結(jié)合證券業(yè)務(wù)開展情況，準確地把握案件的合規(guī)風險點，并有針對性地提出完善合規(guī)管理的工作建議。