當(dāng)前，證券等金融犯罪的有效治理得到了國(guó)家前所未有的高度重視。2021年7月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》中明確提出，堅(jiān)持零容忍要求，依法嚴(yán)厲查處證券違法犯罪案件。黨的二十大報(bào)告中也明確提出：依法將各類金融活動(dòng)全部納入監(jiān)管，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線。然而在當(dāng)下中國(guó)，多層次資本市場(chǎng)發(fā)展迅速，證券制度改革方興未艾，國(guó)家逐步完善證券領(lǐng)域行政執(zhí)法和刑事司法制度，進(jìn)入刑事程序的案件逐年增加。相關(guān)證券犯罪刑法規(guī)范的科學(xué)適用直接關(guān)系到證券市場(chǎng)的治理效果。本書(shū)基于刑法規(guī)范的適用，對(duì)相關(guān)罪名的構(gòu)成進(jìn)行了系統(tǒng)和深入的分析，具有較大的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。本書(shū)采用實(shí)證分析等方法，對(duì)證券犯罪司法適用問(wèn)題進(jìn)行梳理歸納，提煉出司法實(shí)踐中規(guī)范適用的裁判規(guī)則；從理論構(gòu)建的角度，對(duì)證券犯罪的刑法治理問(wèn)題提出完善方案。
第一章證券犯罪的刑法規(guī)范發(fā)展
第一節(jié)《刑法修正案（十一）》之前的證券犯罪刑法規(guī)范
第二節(jié)《刑法修正案（十一）》關(guān)于證券犯罪的立法修正
第二章證券犯罪認(rèn)定中前置法的考量路徑
第一節(jié)證券犯罪的法定犯特性
第二節(jié)證券犯罪認(rèn)定中前置法適用問(wèn)題檢視
第三節(jié)證券犯罪認(rèn)定中前置法適用路徑考量
第三章欺詐發(fā)行證券罪的司法適用
第一節(jié)欺詐發(fā)行證券罪的法益構(gòu)造
第二節(jié)欺詐發(fā)行證券罪的客觀要素
第三節(jié)欺詐發(fā)行證券罪的主體要素
第四章違規(guī)披露、不披露重要信息罪的司法適用
第一節(jié)證券注冊(cè)制改革對(duì)信息披露的從嚴(yán)要求
第二節(jié)信息披露義務(wù)主體的范圍界定
第三節(jié)信息披露重大性的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
第五章內(nèi)幕交易犯罪的司法適用
第一節(jié)關(guān)于內(nèi)幕信息的認(rèn)定
第二節(jié)關(guān)于內(nèi)幕交易犯罪主體的認(rèn)定
第三節(jié)關(guān)于內(nèi)幕交易違法所得的認(rèn)定
第六章利用未公開(kāi)信息交易罪的司法適用
第一節(jié)未公開(kāi)信息的類型化認(rèn)定
第二節(jié)利用未公開(kāi)信息交易的行為方式認(rèn)定
第三節(jié)交易活動(dòng)與未公開(kāi)信息關(guān)聯(lián)性的刑事推定
第四節(jié)利用未公開(kāi)信息交易罪的刑罰配置與司法適用的優(yōu)化
第七章證券操縱犯罪定量標(biāo)準(zhǔn)的司法適用：基于法益侵害視角
第一節(jié)新型證券操縱行為入刑對(duì)法益侵害界定引發(fā)的沖擊
第二節(jié)證券操縱犯罪的法益界定
第三節(jié)證券操縱犯罪定量標(biāo)準(zhǔn)的審視
第八章虛假申報(bào)操縱犯罪的司法適用
第一節(jié)虛假申報(bào)操縱犯罪的新態(tài)勢(shì)及司法認(rèn)定問(wèn)題的引出
第二節(jié)虛假申報(bào)操縱刑事司法認(rèn)定的法律挑戰(zhàn)
第三節(jié)虛假申報(bào)操縱刑事制裁的域外概覽
第四節(jié)虛假申報(bào)操縱刑事司法認(rèn)定的路徑優(yōu)化
第九章信息型操縱證券市場(chǎng)犯罪的司法適用
第一節(jié)信息型操縱證券市場(chǎng)犯罪的司法適用爭(zhēng)論
第二節(jié)信息型操縱證券犯罪刑法條款的選擇適用
第三節(jié)信息型操縱證券市場(chǎng)犯罪之利用信息優(yōu)勢(shì)判斷規(guī)則
第四節(jié)信息型操縱中主觀故意的認(rèn)定及證明路徑
第十章控股股東、實(shí)際控制人刑事責(zé)任的司法認(rèn)定
第一節(jié)控股股東、實(shí)際控制人刑法規(guī)制的現(xiàn)實(shí)意義
第二節(jié)控股股東、實(shí)際控制人刑事責(zé)任之立法擴(kuò)張
第三節(jié)控股股東、實(shí)際控制人刑事責(zé)任之司法限縮
第十一章證券領(lǐng)域行政執(zhí)法與刑事司法的銜接
第一節(jié)證券領(lǐng)域行政處罰與刑事處罰的規(guī)范文本分析
第二節(jié)證券領(lǐng)域刑事處罰與行政處罰銜接的實(shí)踐分析
第三節(jié)證券領(lǐng)域行政處罰與刑事處罰銜接之問(wèn)題分析
第四節(jié)證券違法犯罪行政執(zhí)法與刑事司法銜接機(jī)制完善
后記
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