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總序 當今世界，經(jīng)濟全球化不斷深入，知識經(jīng)濟方興未艾，創(chuàng)新已然成為引領經(jīng)濟發(fā)展和推動社會進步的重要力量，發(fā)揮著越來越關鍵的作用。知識產權作為激勵創(chuàng)新的基本保障、發(fā)展的重要資源和競爭力的核心要素，受到各方越來越多的重視。 現(xiàn)代知識產權制度發(fā)端于西方，迄今已有幾百年的歷史。在這幾百年的發(fā)展歷程中，西方不僅構筑了堅實的理論基礎，也積累了豐富的實踐經(jīng)驗。與國外相比，知識產權制度在我國則起步較晚，直到改革開放以后才得以正式建立。盡管過去三十多年，我國知識產權事業(yè)取得了舉世公認的巨大成就，已成為一個名副其實的知識產權大國。但必須清醒地看到，無論是在知識產權理論構建上，還是在實踐探索上，我們與發(fā)達國家相比都存在不小的差距，需要我們?yōu)橹�繼續(xù)付出不懈的努力和探索。 長期以來，黨中央、國務院高度重視知識產權工作，特別是黨的十八大以來，更是將知識產權工作提到了前所未有的高度，作出了一系列重大部署，確立了全新的發(fā)展目標。強調要讓知識產權制度成為激勵創(chuàng)新的基本保障，要深入實施知識產權戰(zhàn)略，加強知識產權運用和保護，加快建設知識產權強國。結合近年來的實踐和探索，我們也凝練提出了“中國特色、世界水平”的知識產權強國建設目標定位，明確了“點線面結合、局省市聯(lián)動、國內外統(tǒng)籌”的知識產權強國建設總體思路，奮力開啟了知識產權強國建設的新征程。當然，我們也深刻地認識到，建設知識產權強國對我們而言不是一件簡單的事情，它既是一個理論創(chuàng)新，也是一個實踐創(chuàng)新，需要秉持開放態(tài)度，積極借鑒國外成功經(jīng)驗和做法，實現(xiàn)自身更好更快的發(fā)展。 自2011年起，國家知識產權局專利復審委員會編者說明：根據(jù)2018年11月國家知識產權局機構改革方案，專利復審委員會更名為專利局復審和無效審理部。攜手知識產權出版社，每年有計劃地從國外遴選一批知識產權經(jīng)典著作，組織翻譯出版了《知識產權經(jīng)典譯叢》。這些譯著中既有涉及知識產權工作者所關注和研究的法律和理論問題，也有各個國家知識產權方面的實踐經(jīng)驗總結，包括知識產權案件的經(jīng)典判例等，具有很高的參考價值。這項工作的開展，為我們學習借鑒各國知識產權的經(jīng)驗做法，了解知識產權的發(fā)展歷程，提供了有力支撐，受到了業(yè)界的廣泛好評。如今，我們進入了建設知識產權強國新的發(fā)展階段，這一工作的現(xiàn)實意義更加凸顯。衷心希望專利復審委員會和知識產權出版社強強合作，各展所長，繼續(xù)把這項工作做下去，并爭取做得越來越好，使知識產權經(jīng)典著作的翻譯更加全面、更加深入、更加系統(tǒng)，也更有針對性、時效性和可借鑒性，促進我國的知識產權理論研究與實踐探索，為知識產權強國建設作出新的更大的貢獻。 當然，在翻譯介紹國外知識產權經(jīng)典著作的同時，也希望能夠將我們國家在知識產權領域的理論研究成果和實踐探索經(jīng)驗及時翻譯推介出去，促進雙向交流，努力為世界知識產權制度的發(fā)展與進步作出我們的貢獻，讓世界知識產權領域有越來越多的中國聲音，這也是我們建設知識產權強國一個題中應有之意。 2015年11月 原書第9版序言 僅在三年前，我們才編寫了本書第8版的序言。我們對上一版本以來發(fā)生了多少變化進行了評估，并發(fā)現(xiàn)要完成與競爭法和競爭政策的最新動態(tài)保持一致的任務是“刺激且具有挑戰(zhàn)性的”。現(xiàn)在依然如此,幾乎沒有一天不是在發(fā)展變化的。我們在2015年沒有想到的是，我們將在英國脫歐的背景下籌備第9版。2016年6月23日在英國舉行的全民公決導致英國將于2019年3月29日脫離歐盟。顯然，我們在本版中必須考慮如何應對這一重大事件。我們的結論是，現(xiàn)階段我們能做的相對較少：本書將于2018年夏季出版，英國直到2019年3月還是歐盟成員國；在脫歐后可能會有一個過渡期（盡管“只有所有事都達成一致才能通過”），這個過渡期可能會持續(xù)到2020年底。因此，盡管在某種程度上我們已在書中為未來可能發(fā)生變化的地方設定了標記，本書也還是基于現(xiàn)有法律基礎完成的：例如，1998年英國競爭法第60條似乎不太可能在英國脫歐后以當前形式繼續(xù)存在，因為該條要求英國競爭主管機構保持與歐盟法院判例的一致性。作為英國脫歐競爭法工作組（www�眀clwg�眔rg）成員的理查德（Richard）認為，英國脫歐引起的對競爭法和政策的主要挑戰(zhàn)與實體法無關：英國脫歐后保留的1998年英國競爭法和2002年英國企業(yè)法基本上是“符合目的”的。需要解決的重要問題涉及與歐盟委員會、歐盟各成員國的國家競爭主管機構以及歐盟以外的其他機構之間的過渡安排和國際合作；對英國法院就歐盟競爭法的私人執(zhí)行也可能會產生影響,例如違反《歐盟運行條約》第101條和第102條將不再是對法定義務的違背。在撰寫本書時，官方對這些問題都尚未有任何相關規(guī)定，因此本書認為對這些問題進行討論并無意義——本書希望引導讀者了解當下實施的法律，而不是未來可能的法律。對于我們——本書的作者而言，挑戰(zhàn)將會出現(xiàn)在修訂第10版之時，我們更傾向于在對英國脫歐后的世界有一個更好了解的基礎上對未來的變化及相關問題作出回應。 在第8版的序言中，我們提到我們已經(jīng)重寫了關于《歐盟運行條約》第101條第1款在第3章的重要部分，特別是考慮到對單一整體協(xié)議的概念和目的及效果限制競爭之間的區(qū)別在法理上有所發(fā)展。在本版中，我們對濫用支配地位的討論進行了重大更改，特別是借鑒了Intel v Commission案中歐洲法院作出的判決。該判決“澄清”了Hoffmann-La Roche v Commission案中適用的規(guī)則，即認定一家優(yōu)勢企業(yè)為獲得排他性而給予的返利是非法的。該案判決書第138段指出，一家占據(jù)市場主導地位的公司可能會有證據(jù)證明返利不足以產生封鎖效果而反駁這一推定。這不僅是澄清，更是與歐盟委員會、許多學者多年來討論的“基于效果”分析的制度相一致。歐盟普通法院將如何實際裁決Intel v Commision案尚有待觀察：基于 Intel對歐盟委員會在該案中效果分析的批評，歐洲法院已開始重新考慮歐盟委員會決定的正當性。另外，我們還試圖抓住當下有關競爭主管機構在何種情形下應該禁止設定過高價格的一些辯論。我們將在第18章中討論AKKA/LAA 案和 Phenytoin 案等案例。 此版本的主要修訂出現(xiàn)在第8章，其中探討了歐盟和英國競爭法的私人執(zhí)行。這不僅反映在對損害賠償指令的適用問題，而且反映在私人訴訟的大量增加上。目前，這是一個特別有趣的話題，我們可以說的比現(xiàn)有的多得多。但是，我們完全同意我們出版方的政策——本書的篇幅不應該增加。因此，我們不得不省略一些引人入勝但非常技術性的觀點，或者將它們放到腳注中，以供讀者進一步閱讀。 自第8版以來，我們試圖從歐盟和國內層面的許多其他決定和判決中提取要點。當前關注的主題是“非典型卡特爾”，其中出現(xiàn)了一個問題，即競爭對手是否通過例如價格信號、操縱基準或使用算法違反了《歐盟運行條約》第101條。我們在第13章中討論了這個問題。另一個主題是在線貿易中縱向約束的處理，并且在第16章中，我們根據(jù)歐盟委員會的行業(yè)調查和最近的判例實踐（特別是 Coty Germany GmbH v Parfümerie GmbH 案）進行了最新解讀。 第9版的文本是截至2017年12月8日，盡管自那以后法律仍在不斷進步。我們在本書中表達的觀點都屬于個人觀點，不應被視為代表我們實際服務的任何組織的觀點。 一如既往，我們得到了許多朋友和同事的慷慨幫助。特別要感謝克勞迪奧·卡爾卡尼奧（Claudio Calcagno）、沃沙·卡萊（Warsha Kale）、邁克爾·格倫費爾（Michael Grenfell）、羅蘭·格林（Roland Green）、查爾斯·達諾瓦［Charles Dhanowa QC（Hon）］、馬克斯·卡達爾（Max Kadar）、羅莎蒙德·布朗（Rosamund Browne）、納塔莉·勞斯（Natalie Rouse）和約翰·卡拉赫（John Kallaugher）。他們對本書都不承擔任何責任，但是我們感謝他們每個人的意見和建議。特別要感謝倫敦國王學院法學碩士迭戈·埃爾南德斯·德·拉莫特（Diego Hernandez De Lamotte）,他承擔了將歐盟普通法院和歐洲法院的“舊式”提法轉換成現(xiàn)代形式的艱巨任務。最重要的是，我們必須感謝我們出色的研究助手拉哈爾·扎曼（Rakhal Zaman），他也曾是倫敦國王學院的學生。很高興能與他合作，他對本書的貢獻是不可估量的。 準備本書第9版的工作令人愉快，但也非常艱辛，一如既往地影響到我們的社會交往和家庭生活。阿尼爾·西納南（Anil Sinanan）甚至沒有機會向理查德介紹任何特別出色的寶萊塢電影以轉移他的注意力。但是在將手稿交給牛津大學出版社兩天后，由阿里吉特·辛格（Arijit Singh）在加爾各答組織的一場現(xiàn)場表演成了將我們“帶回地球軌道”的絕佳方式。大衛(wèi)非常感謝尼基·皮特（Nikki Pitt）在此版本撰寫過程中一直給予的支持，并向他展示了生活中有比競爭法重要得多的東西。 理查德·威爾士 于馬什菲爾德，2018年4月 大衛(wèi)·貝利 于倫敦，2018年4月