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全面注冊制下投資銀行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查實務(wù)解析與操作指引【總論篇·債權(quán)類融資篇】

全面注冊制下投資銀行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查實務(wù)解析與操作指引【總論篇·債權(quán)類融資篇】

定　　價：108 元

        

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  • 作者：合規(guī)小兵著
  • 出版時間：2023/5/1
  • ISBN：9787519778866
  • 出 版 社：法律出版社
  • 中圖法分類：F832.33 
  • 頁碼：
  • 紙張：膠版紙
  • 版次：
  • 開本：16開
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　　作為全面注冊制實施以來率先系統(tǒng)介紹投行盡調(diào)實務(wù)的書籍，本書的亮點和特色在于其覆蓋全面系統(tǒng)、突出問題導向、理論實操結(jié)合。
　　覆蓋全面系統(tǒng)。相較于市面上以IPO業(yè)務(wù)為主的投行類書籍，本書全面覆蓋了公司債券、IPO、ABS、再融資、并購重組等主要投行業(yè)務(wù)，系統(tǒng)講述了各類投行業(yè)務(wù)的概念、發(fā)行條件、程序、盡調(diào)核查及存續(xù)期管理等，讀者既能掌握各類投行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查核心要義，又能了解不同類型業(yè)務(wù)在盡調(diào)核查內(nèi)容、程度上的差異，做到融會貫通。同時，緊扣盡職調(diào)查，對盡職調(diào)查目標、基本原則、階段及方法，以及法律責任進行介紹分析；對投行業(yè)務(wù)工作底稿制作、審核及驗收，工作底稿電子化管理等進行了全面總結(jié)，對包括證券公司在內(nèi)的投行業(yè)務(wù)參與機構(gòu)做好底稿管理有較好的借鑒意義。
　　突出問題導向。證券公司在從事投行業(yè)務(wù)實踐中，不同程度面臨盡職調(diào)查職責邊界不清晰、執(zhí)業(yè)標準不細化等問題，行業(yè)機構(gòu)或從業(yè)人員執(zhí)業(yè)能力、盡調(diào)水平存在差異，對同一或同類事項采用盡調(diào)核查程序、方法或手段不同，都可能產(chǎn)生不一樣的盡調(diào)效果或執(zhí)業(yè)后果。本書突出問題和風險導向，全面系統(tǒng)梳理盡調(diào)核查中應予關(guān)注的重點、難點問題，在總結(jié)提煉法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則及審核案例、同業(yè)有益經(jīng)驗等的基礎(chǔ)上，提出盡調(diào)核查的標準及范式，為投行從業(yè)人員解決盡調(diào)疑難問題及風險提供可行方案和思路。
　　理論實操結(jié)合。本書的核心在于從實務(wù)的角度，對各類投行業(yè)務(wù)的盡調(diào)核查進行全面、完整、翔實的解析，進而提供具有較高可操作性的盡調(diào)實務(wù)指南。但本書又不拘泥于此，對行業(yè)內(nèi)比較關(guān)注的中介機構(gòu)盡職調(diào)查法律責任、合理信賴、底稿證明力等問題開展了深入淺出的理論探討和實證分析，比如，從證券公司與其他主體法定職責配置、履職差異、責任劃分等角度對盡職調(diào)查法律責任進行了全面剖析，對明晰職責邊界提出了合理建議；回應了理論和實務(wù)界都關(guān)注的合理信賴問題，對合理信賴產(chǎn)生背景、各方職責邊界、合理信賴的條件、標準及后果等問題作了分析闡述，進而多角度提出落實合理信賴制度的建議措施；對投行工作底稿的法律證據(jù)價值進行了有益探究。

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