在企業(yè)的日常管理中，違法違規(guī)行為防不勝防。違法違規(guī)行為的發(fā)生不僅會影響企業(yè)的正常運營，甚至會給企業(yè)造成嚴重的經濟損失。合規(guī)審計的重要性日益凸顯。合規(guī)審計涉及企業(yè)經營的方方面面，審計人員不僅需要熟悉國家相關法規(guī)、企業(yè)的制度，還需要利用好可用的審計技巧和外部資源。
本書由具有十多年審計實務經驗的一線審計人士傾情打造，書中在闡述合規(guī)審計相關概念的基礎上，詳細地介紹了合規(guī)審計證據收集與分析、法規(guī)關注領域合規(guī)審計、經營重點環(huán)節(jié)合規(guī)審計、重點人員合規(guī)審計、合規(guī)審計溝通技巧、審計報告編寫及匯報技巧等方面的知識。作者以深入淺出的方式介紹了合規(guī)審計的思路與實操方法，還提供了在工作實踐中梳理總結的大量的制度、流程、表單和模板等，可以幫助讀者快速掌握合規(guī)審計實戰(zhàn)技巧，提升合規(guī)審計技能。
本書適合企業(yè)內審人員、會計師事務所審計人員、企業(yè)風險管理人員、企業(yè)財務人員、企業(yè)舞弊調查相關人員、企業(yè)人力資源從業(yè)人員閱讀和使用。
·一線審計工作者操刀
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·按模塊梳理20多個合規(guī)義務清單、合規(guī)風險清單和合規(guī)審計方案
·內容涵蓋對外擔保合規(guī)、反壟斷合規(guī)、商業(yè)賄賂合規(guī)、知識產權合規(guī)、數據安全合規(guī)、關聯(lián)交易合規(guī)、 安全環(huán)保管理合規(guī)、合同管理合規(guī)、印章管理合規(guī)、財稅合規(guī)、人力資源合規(guī)、人員離任審計等
·北京工商大學原副校長謝志華、山東財經大學智能會計現(xiàn)代產業(yè)學院執(zhí)行院長石貴泉、浙江泰隆商業(yè)銀行總行副行長姚立峰、中國商業(yè)會計學會風控與審計分會副秘書長吳丹輝、伊利集團審計部總經理徐洪斌聯(lián)袂推薦
唐鵬展
浙江省審計廳特聘講師，中國商業(yè)會計學會理事、特聘講師，中國內部控制研究中心下屬企業(yè)內部控制研究所研究員，江蘇求臻律師事務所特聘顧問；先后在世界500強企業(yè)、大型上市企業(yè)任審計合規(guī)負責人，實戰(zhàn)經驗豐富；獲得多個審計、內控項目獎項；發(fā)表20多篇論文，已出版《內審兵法》是中國內部審計協(xié)會、江蘇省內部審計協(xié)會推薦圖書。
第 一章 合規(guī)審計概述 // 1
第 一節(jié) 合規(guī)、合規(guī)管理與合規(guī)審計 // 3
第二節(jié) 合規(guī)管理的相關法律法規(guī)及合規(guī)審計的重點領域 // 6
第三節(jié) 合規(guī)審計程序 // 10
第四節(jié) 其他需要注意的事項 //29
第二章 合規(guī)審計證據的收集與分析 // 31
第 一節(jié) 審計證據基礎理論 // 33
第二節(jié) 審計證據收集方法 //39
第三節(jié) 利用信息化資源收集審計證據 // 44
第三章 法規(guī)關注領域合規(guī)審計 // 57
第 一節(jié) 對外擔保合規(guī)審計 // 59
第二節(jié) 反壟斷合規(guī)審計 // 70
第三節(jié) 商業(yè)賄賂合規(guī)審計 // 79
第四節(jié) 知識產權合規(guī)審計 // 91
第五節(jié) 數據安全合規(guī)審計 // 106
第六節(jié) 關聯(lián)交易合規(guī)審計 //118
第四章 經營重點環(huán)節(jié)合規(guī)審計 // 129
第 一節(jié) 安全環(huán)保管理合規(guī)審計 //131
第二節(jié) 合同管理合規(guī)審計 // 143
第三節(jié) 印章管理合規(guī)審計 // 157
第四節(jié) 財稅合規(guī)審計 // 166
第五章 重點人員合規(guī)審計 // 195
第 一節(jié) 人力資源合規(guī)審計 // 197
第二節(jié) 人員離任審計 // 216\
第六章 合規(guī)審計溝通 //223
第 一節(jié) 審計溝通概述 // 225
第二節(jié) 溝通前的準備 // 230
第三節(jié) 進場會溝通 // 232
第四節(jié) 與管理層溝通 // 235
第五節(jié) 審計詢問 // 239
第六節(jié) 審計完成階段溝通 //242
第七節(jié) 審計部門（溝通）宣傳 // 243
第七章 審計報告的編制及匯報 // 247
第 一節(jié) 審計報告的編制原則 // 249
第二節(jié) 審計報告的分類 // 251
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