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基金從業(yè)資格考試2022新版教材（科目一）：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范

定　　價：48 元

當前圖書已被 5 所學校薦購過！

查看明細

作者：基金從業(yè)人員資格考試研究組
出版時間：2021/12/1
ISBN：9787550452091
出版社：西南財經大學出版社

中圖法分類：D922.287.4
頁碼：
紙張：輕型紙
版次：
開本：16開

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本書為基金從業(yè)資格考試輔導教材。依據新大綱編寫，書中共有考綱要求、知識解讀、真題精練、本節(jié)速覽、同步自測五大板塊。框架設計合理，圖表結合，對于考綱應知應會應掌握內容均有標注，同時提供有思維導圖、視頻課程、在線題庫、手機軟件、備考QQ群等增值服務，助力考生科學備考。

章金融市場、資產管理與投資基金...........................1
節(jié) 居民理財與金融市場.................................1
第二節(jié) 金融資產與資產管理行業(yè).............................4
第三節(jié) 我國資產管理行業(yè)的狀況.............................7
第四節(jié) 投資基金簡介......................................15
第二章證券投資基金概述......................................18
節(jié) 證券投資基金的概念和特點..........................18
第二節(jié) 證券投資基金的運作與參與主體......................21
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運作方式..................23
第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展..........................28
第五節(jié) 我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程.....................30
第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用............34
第三章證券投資基金的類型...................................39
節(jié) 證券投資基金分類概述.............................39
第二節(jié) 股票基金........................................43
第三節(jié) 債券基金........................................46
第四節(jié) 貨幣市場基金.....................................47
第五節(jié) 混合基金........................................49
第六節(jié) 避險策略基金.....................................51
第七節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金（ETF）.......................55
第八節(jié) QDII基金.........................................59
第九節(jié) 基金中基金 ......................................61
第四章證券投資基金的監(jiān)管....................................68
節(jié) 基金監(jiān)管概述......................................69
第二節(jié) 基金監(jiān)管機構和自律組織............................75
第三節(jié) 對基金機構的監(jiān)管..................................79
第四節(jié) 對公開募集基金的監(jiān)管...............................88
第五節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管.............................95
第五章基金職業(yè)道德..........................................107
節(jié) 道德與職業(yè)道德....................................107
第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范..................................110
第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)............................117
第六章基金的募集、交易與登記................................123
節(jié) 基金的募集與認購..................................124
第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回............................131
第三節(jié) 基金的登記........................................144
第七章基金的信息披露........................................149
節(jié) 基金信息披露概述..................................149
第二節(jié) 基金主要當事人的信息披露義務......................153
第三節(jié) 基金募集信息披露..................................156
第四節(jié) 基金運作信息披露..................................159
第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露............................163
第八章基金客戶和銷售機構....................................170
節(jié) 基金客戶的分類....................................170
第二節(jié) 基金銷售機構......................................174
第三節(jié) 基金銷售機構的銷售理論、方式與策略.................179
第九章基金銷售行為規(guī)范及信息管理............................187
節(jié) 基金銷售機構人員行為規(guī)范..........................188
第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范..............................191
第三節(jié) 基金銷售費用規(guī)范..................................198
第四節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當性.......................200
第五節(jié) 基金銷售信息管理..................................209
第六節(jié) 非公開募集基金的銷售行為規(guī)范.......................213
第十章基金客戶服務..........................................222
節(jié) 客戶服務概述......................................222
第二節(jié) 客戶服務流程......................................225
第三節(jié) 投資者保護工作....................................229
第十一章基金管理人公司治理和風險管理.........................235
節(jié) 治理結構..........................................235
第二節(jié) 組織架構..........................................243
第三節(jié) 風險管理..........................................248
第十二章基金管理人的內部控制................................258
節(jié) 內部控制的目標和原則..............................258
第二節(jié) 內部控制機制......................................261
第三節(jié) 內部控制制度......................................264
第四節(jié) 內部控制的主要內容................................266
第十三章基金管理人的合規(guī)管理................................274
節(jié) 合規(guī)管理概述......................................274
第二節(jié) 合規(guī)管理機構設置..................................276
第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內容................................282
第四節(jié) 合規(guī)風險..........................................285

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