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導(dǎo)論誰(shuí)是適格的資產(chǎn)管理人
一、研究的起點(diǎn)：一個(gè)案例引發(fā)的思考
二、研究目的
三、研究綜述
四、研究的難點(diǎn)、創(chuàng)新點(diǎn)和不足
章　金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理的概念及性質(zhì)
節(jié)　金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理概念界定
一、學(xué)界對(duì)資產(chǎn)管理的概念界定
二、本文資產(chǎn)管理的概念界定
三、金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理的概念說(shuō)明
第二節(jié)　金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理性質(zhì)觀點(diǎn)之評(píng)介
一、學(xué)界關(guān)于資產(chǎn)管理性質(zhì)之主要觀點(diǎn)
二、對(duì)各學(xué)說(shuō)的質(zhì)疑與評(píng)析
第三節(jié)　金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理和信托的耦合
一、委托和行紀(jì)難以成為資產(chǎn)管理的有效制度
二、信托是財(cái)產(chǎn)管理的制度安排
三、信托的構(gòu)成要件
四、資產(chǎn)管理和信托相符的特質(zhì)
第四節(jié)　金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理信托關(guān)系的確定
一、金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理信托定性的障礙
二、金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理信托性質(zhì)質(zhì)疑之解惑
三、金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理信托定性的價(jià)值
第二章　金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理監(jiān)管現(xiàn)狀分析
節(jié)　金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理及監(jiān)管梳理
一、基金管理公司的受托資產(chǎn)管理及監(jiān)管
二、證券公司的受托資產(chǎn)管理及監(jiān)管
三、商業(yè)銀行的受托資產(chǎn)管理及監(jiān)管
四、信托公司的受托資產(chǎn)管理及監(jiān)管
五、保險(xiǎn)公司的受托資產(chǎn)管理及監(jiān)管
六、資產(chǎn)管理公司的受托資產(chǎn)管理及監(jiān)管
第二節(jié)　金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理及監(jiān)管比較分析
一、金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理及監(jiān)管的相同性
二、金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理及監(jiān)管的不同性
三、金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理及監(jiān)管異同的原因
第三節(jié)　金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理分立監(jiān)管之問(wèn)題
一、分立監(jiān)管導(dǎo)致受托資產(chǎn)管理性質(zhì)認(rèn)識(shí)的不統(tǒng)一
二、分立監(jiān)管導(dǎo)致立法成本浪費(fèi)
三、分立監(jiān)管導(dǎo)致的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一
第三章　金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理統(tǒng)一監(jiān)管之選擇
節(jié)　金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理監(jiān)管之必要性
一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特許性對(duì)監(jiān)管的需要
二、資產(chǎn)管理的創(chuàng)新性對(duì)監(jiān)管的需要
三、對(duì)資產(chǎn)管理監(jiān)管符合金融監(jiān)管法制改革之現(xiàn)實(shí)
第二節(jié)　金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理統(tǒng)一監(jiān)管之合理性
一、業(yè)務(wù)活動(dòng)量的規(guī)模性對(duì)統(tǒng)一監(jiān)管的需要
二、有利于統(tǒng)一規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
三、有利于公平、有效競(jìng)爭(zhēng)秩序構(gòu)建并引導(dǎo)其專業(yè)化發(fā)展
四、統(tǒng)一監(jiān)管符合國(guó)際趨勢(shì)
第三節(jié)　金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理統(tǒng)一監(jiān)管之路徑
一、業(yè)務(wù)統(tǒng)一監(jiān)管而非機(jī)構(gòu)統(tǒng)一監(jiān)管
二、立足現(xiàn)實(shí)的監(jiān)管模式
三、資產(chǎn)管理統(tǒng)一監(jiān)管之內(nèi)涵
第四節(jié)　金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理統(tǒng)一監(jiān)管價(jià)值取向
一、從監(jiān)管價(jià)值到監(jiān)管原則之機(jī)理
二、資產(chǎn)管理統(tǒng)一監(jiān)管的一般法律價(jià)值取向
三、資產(chǎn)管理統(tǒng)一監(jiān)管特殊價(jià)值取向
第四章　金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理投資者保護(hù)監(jiān)管
節(jié)　投資者保護(hù)監(jiān)管原則
一、投資者的法律內(nèi)涵
二、投資者保護(hù)之正當(dāng)性
三、投資者保護(hù)監(jiān)管原則的積極意義
第二節(jié)　合格投資者制度
一、個(gè)人投資者準(zhǔn)入監(jiān)管之必要
二、合格投資者資格準(zhǔn)入條件
三、投資者人數(shù)準(zhǔn)入之監(jiān)管
第三節(jié)　金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理信息披露監(jiān)管
一、信息披露監(jiān)管的必要性
二、資產(chǎn)管理信息披露監(jiān)管的特殊性
三、信息披露監(jiān)管制度的內(nèi)容
第五章　金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
節(jié)　市場(chǎng)準(zhǔn)入理論
一、市場(chǎng)準(zhǔn)入一般原理
二、金融市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管制度
三、資產(chǎn)管理市場(chǎng)準(zhǔn)入制度考量因素
第二節(jié)　金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理人市場(chǎng)準(zhǔn)人
一、資本準(zhǔn)入
二、業(yè)務(wù)能力準(zhǔn)入
三、信用準(zhǔn)入
四、程序要求
第三節(jié)　金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理產(chǎn)品準(zhǔn)人
一、產(chǎn)品標(biāo)簽制度設(shè)想
二、產(chǎn)品合格性的監(jiān)管
三、產(chǎn)品進(jìn)入的先行承諾制
第六章　金融機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)管理運(yùn)營(yíng)監(jiān)管
節(jié)　資產(chǎn)管理正當(dāng)運(yùn)營(yíng)行為之分析
一、資產(chǎn)管理正當(dāng)運(yùn)營(yíng)行為之機(jī)理
二、資產(chǎn)管理人信賴義務(wù)對(duì)正當(dāng)運(yùn)營(yíng)行為的要求
三、資產(chǎn)管理運(yùn)營(yíng)中不當(dāng)行為分析
第二節(jié)　金融機(jī)構(gòu)自主管理行為監(jiān)管
一、我國(guó)自主管理規(guī)范和實(shí)際做法之間的矛盾
二、英美國(guó)家允許轉(zhuǎn)移受托義務(wù)的趨勢(shì)
三、自主管理資產(chǎn)受托業(yè)務(wù)之肯定
第三節(jié)　金融機(jī)構(gòu)為投資者利益運(yùn)營(yíng)行為之監(jiān)管
一、資產(chǎn)管理產(chǎn)品銷售行為監(jiān)管
二、投資管理行為監(jiān)管
三、賬戶管理行為監(jiān)管
四、管理收費(fèi)行為監(jiān)管
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
后記
Abstract