反洗錢監(jiān)測(cè)分析實(shí)務(wù)探討
定 價(jià)：72 元
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- 作者：羅玉冰，李哲主編
- 出版時(shí)間：2016/9/1
- ISBN：9787504985767
- 出 版 社：中國(guó)金融出版社
- 中圖法分類：D924.334
- 頁碼：350頁
- 紙張：膠版紙
- 版次：1
- 開本：16開
本書收錄了幾十篇與反洗錢前沿問題相關(guān)的研究報(bào)告，分四個(gè)部分：第一部分是反洗錢制度探討，第二部分是洗錢犯罪類型學(xué)探討，第三部分是反洗錢國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒，第四部分是反洗錢技術(shù)基礎(chǔ)探討，通過建立監(jiān)測(cè)分析技術(shù)模型來分析洗錢的動(dòng)態(tài)。本書對(duì)于提高我國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析工作具有重要的意義。
一、創(chuàng)新轉(zhuǎn)型篇
滬津閩粵四地自貿(mào)區(qū)金融方案比較研究
自由貿(mào)易賬戶的金融創(chuàng)新能及其推廣價(jià)值
上海銀行業(yè)“投貸聯(lián)動(dòng)”業(yè)務(wù)探索實(shí)踐
上海市小微企業(yè)大型政策性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)制度設(shè)計(jì)研究
科技型小微企業(yè)信用保證保險(xiǎn)產(chǎn)品的效用與問題
在滬商業(yè)銀行支持上海四新經(jīng)濟(jì)路徑選擇初探
綠色信貸支持金融創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型研究
關(guān)于政策性銀行在滬分行信貸支持集成電路產(chǎn)業(yè)調(diào)研情況的報(bào)告
互聯(lián)網(wǎng)金融對(duì)銀行傳統(tǒng)網(wǎng)點(diǎn)的挑戰(zhàn)及轉(zhuǎn)型策略
創(chuàng)新技術(shù)在銀行業(yè)的應(yīng)用現(xiàn)狀與分析
**大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略與我國(guó)金融業(yè)發(fā)展趨勢(shì)
私人銀行全權(quán)委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)調(diào)研報(bào)告
從中美對(duì)比看銀行資管參與企業(yè)年金管理的必要性
金融危機(jī)后**衍展趨勢(shì)回顧與啟示
**衍生品市場(chǎng)發(fā)展迅速，結(jié)構(gòu)性失衡嚴(yán)重亟待改善
我國(guó)信貸資產(chǎn)證券化的發(fā)展及問題初探
銀行業(yè)糾紛調(diào)解機(jī)制比較研究
**金融消費(fèi)評(píng)議中心之運(yùn)作機(jī)制及其啟示
二、風(fēng)險(xiǎn)管理篇
對(duì)上海商辦房地產(chǎn)及其信貸風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)研報(bào)告
銀企債權(quán)債務(wù)抵銷探討及建議
加強(qiáng)我國(guó)銀行集團(tuán)(關(guān)聯(lián))企業(yè)授信管理研究
從管理工具的應(yīng)用看在華外資銀行信貸行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理
當(dāng)前商業(yè)銀行參與股權(quán)市場(chǎng)的主要渠道與風(fēng)險(xiǎn)
銀行理財(cái)對(duì)接資本市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)管理
上海銀行業(yè)銀行賬戶利率風(fēng)險(xiǎn)研究
銀行賬戶利率風(fēng)險(xiǎn)資本計(jì)量方法研究
當(dāng)前合規(guī)工作難點(diǎn)及亟須解決的問題
國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)管理角度下的中外資銀行境外代理行風(fēng)險(xiǎn)管理
案例比較及政策建議
上市銀行盈利增速放緩，貸款減值損失影響利潤(rùn)增長(zhǎng)
關(guān)于上海中資法人銀行落實(shí)《存款保險(xiǎn)條例》的調(diào)研報(bào)告
在滬外資法人銀行經(jīng)營(yíng)策略分析及政策建議
信用卡中心客戶質(zhì)量差異明顯，發(fā)展模式有待優(yōu)化
關(guān)于新加坡金融業(yè)業(yè)務(wù)連續(xù)性演練良好做法的調(diào)研報(bào)告
馬來西亞伊斯蘭銀行體系簡(jiǎn)介、啟示與建議
三、監(jiān)管治理篇
上海銀監(jiān)局創(chuàng)新改革非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，促發(fā)展與防風(fēng)險(xiǎn)齊頭-
上海銀監(jiān)局設(shè)計(jì)完成流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管壓力測(cè)試模板
上海銀監(jiān)局創(chuàng)新設(shè)計(jì)《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)燈號(hào)圖》
機(jī)構(gòu)銷售行為現(xiàn)場(chǎng)檢查面臨的難點(diǎn)及建議
銀行業(yè)監(jiān)管處罰和解制度可行性研究
對(duì)機(jī)構(gòu)“**外審”的實(shí)踐探索及完善建議
關(guān)于下一步信托公司監(jiān)管的一些思考
構(gòu)建銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)“不想腐、不能腐、不敢腐”機(jī)制的思考
商業(yè)銀行四管業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀、風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)管建議
基于票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)交易模式的分析和監(jiān)管建議
銀行與票據(jù)中介合作行為表象、問題及監(jiān)管建議
票據(jù)業(yè)務(wù)快速發(fā)展背后的隱含風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)管建議
商業(yè)銀行理財(cái)對(duì)流動(dòng)性影響的分析和監(jiān)管建議
上海異地法人銀行在滬持牌信用卡中心賬單和現(xiàn)金分期不良
上升現(xiàn)象分析及監(jiān)管建議
關(guān)于異地中小銀行上海分行防范員工道德風(fēng)險(xiǎn)遏制飛單銷售
情況的調(diào)查和分析
上海轄內(nèi)汽車金融公司經(jīng)銷商批發(fā)貸款風(fēng)險(xiǎn)分析及監(jiān)管建議
英國(guó)銀行業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入及對(duì)外資銀行的監(jiān)管實(shí)踐
合格TLAc債務(wù)工具與巴III資本工具的異同分析
后記
《供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革下的銀行業(yè)監(jiān)管治理探索》：
一、主要業(yè)務(wù)模式
資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)主要指基礎(chǔ)資產(chǎn)涉及股票、期貨、衍生品等權(quán)益類工具的各類業(yè)務(wù)。在開展資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)之前，銀行理財(cái)業(yè)務(wù)的□終投向主要集中于債券類資產(chǎn)和非標(biāo)資產(chǎn)（也有部分理財(cái)資金通過結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品對(duì)接資本市場(chǎng)，但不構(gòu)成重要部分）。推出資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)之后，業(yè)務(wù)模式隨之更為多樣化，并衍生出眾多新型業(yè)務(wù)品種。從授信管理的角度劃分，銀行與資本市場(chǎng)對(duì)接的業(yè)務(wù)可分為不同層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制和授信管理模式，并與其交易結(jié)構(gòu)緊密相關(guān)，主括以下三大類模式。
模式一：凈值管理型資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)。此類模式不納入授信額度管理，區(qū)別于傳統(tǒng)同業(yè)業(yè)務(wù)和理財(cái)業(yè)務(wù)，主要基倉(cāng)預(yù)警機(jī)制、杠桿比例等防控風(fēng)險(xiǎn)和獲取收益，這類業(yè)務(wù)與市場(chǎng)變化高度關(guān)聯(lián)，收益主要取決于所投資股票等收益和劣后方的補(bǔ)倉(cāng)能力。主要業(yè)務(wù)品括結(jié)構(gòu)化證券優(yōu)先級(jí)投資、量化對(duì)沖業(yè)務(wù)等，基本交易結(jié)構(gòu)如圖1所示。
該交易結(jié)構(gòu)中，主要參與主體共五方：作為優(yōu)先級(jí)投資人的理財(cái)資金投資于信托計(jì)劃、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金專戶理財(cái)?shù)仍O(shè)立的分層結(jié)構(gòu)型金融工具中的優(yōu)先級(jí)；資產(chǎn)管理公司等作為投資顧問對(duì)外募集劣后資金；信托公司、證券公司（及其子公司）和基金公司（及其子公司）等作為投資管理行量化對(duì)沖投資、新股申購(gòu)等；次級(jí)投資人；銀行同時(shí)為托管銀行。
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