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序　　言

公司開(kāi)啟了人類(lèi)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一個(gè)新篇章。它擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)單位個(gè)體所能掌握和支配的資源，分散了商業(yè)活動(dòng)的高風(fēng)險(xiǎn)；它凝聚了市場(chǎng)個(gè)體，產(chǎn)生了幾乎強(qiáng)大于任何個(gè)體的經(jīng)濟(jì)動(dòng)能；它使陌生人突破了血緣或地緣聯(lián)系，讓各種樣貌的市場(chǎng)主體及資本的合作成為可能。在全球化日漸加速的今天，公司顯示出了足以撼動(dòng)世界的能量。
公司的股東權(quán)，即股權(quán)，是公司制度得以建立并不斷完善的根本動(dòng)因。它記載股東源自自主投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所享有的權(quán)利，更承載因其流轉(zhuǎn)、變更而產(chǎn)生的再創(chuàng)造價(jià)值。同時(shí)，股權(quán)還規(guī)制股東參與公司經(jīng)營(yíng)與管理的方式和范圍，保障公司能夠依法運(yùn)行。隨著現(xiàn)代公司的快速發(fā)展，股權(quán)已成為社會(huì)財(cái)富越來(lái)越重要的載體，股權(quán)流轉(zhuǎn)也日益頻繁。當(dāng)下，股權(quán)轉(zhuǎn)讓已成為集財(cái)產(chǎn)權(quán)流動(dòng)、公司經(jīng)營(yíng)中資本募集、市場(chǎng)資源優(yōu)化配置等于一體的重要手段。
股權(quán)的流轉(zhuǎn)與其他民事權(quán)利的流轉(zhuǎn)一樣，必然會(huì)伴隨交易風(fēng)險(xiǎn)。近年來(lái)，與股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的糾紛呈逐年上升趨勢(shì)。而商事仲裁因其專(zhuān)業(yè)、高效、靈活、尊重商事活動(dòng)規(guī)律、裁決可執(zhí)行力強(qiáng)等特點(diǎn)，已經(jīng)成為當(dāng)今解決股權(quán)轉(zhuǎn)讓爭(zhēng)議、消除公司投資經(jīng)營(yíng)障礙的重要途徑。
2017~2019年，全國(guó)仲裁委員會(huì)受理股權(quán)轉(zhuǎn)讓類(lèi)案件數(shù)量分別為1825件、2518件、2531件，標(biāo)的額合計(jì)分別為562億元、913億元、944億元。中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)貿(mào)仲）在2010~2019年10年間，共受理股權(quán)轉(zhuǎn)讓類(lèi)案件1357件，標(biāo)的額合計(jì)近1259億元。其中，僅2019年就受理了股權(quán)轉(zhuǎn)讓類(lèi)案件 449 件，占貿(mào)仲當(dāng)年總案件數(shù)3333件的13.47%；股權(quán)轉(zhuǎn)讓類(lèi)案件標(biāo)的額合計(jì)447億元，占當(dāng)年案件總標(biāo)的額1220.4億元的36.62%。
在管理股權(quán)轉(zhuǎn)讓類(lèi)仲裁案件的過(guò)程中，我國(guó)注意到，股權(quán)轉(zhuǎn)讓爭(zhēng)議一般具有法律關(guān)系復(fù)雜、利益主體多元、涉及法律及政策多重規(guī)制監(jiān)管等特點(diǎn)。除一般的金錢(qián)給付請(qǐng)求外，往往還會(huì)涉及公司控制權(quán)爭(zhēng)奪、公司資產(chǎn)交割、特定行業(yè)準(zhǔn)入資格取得等內(nèi)容。在法律適用上，既涉及一般法，又涉及特別法，并經(jīng)常要對(duì)具體法律規(guī)范的性質(zhì)作出判斷。隨著實(shí)踐中市場(chǎng)主體對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓形式、內(nèi)容與目的的不斷創(chuàng)新，調(diào)整股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系的規(guī)范亦在持續(xù)修訂與完善，這也引致仲裁中裁判標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則的不斷變化。這些特點(diǎn)和規(guī)律，值得關(guān)注、思考和總結(jié)。
鑒于此，貿(mào)仲在嚴(yán)格遵守仲裁案件信息保密原則的前提下，從2014~2018年受理的仲裁案件中擇選了30件具有代表性的典型案例，主要按照仲裁實(shí)踐中股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件呈現(xiàn)的特點(diǎn)，將其分為四類(lèi)進(jìn)行編排：第*類(lèi)是“普通股權(quán)轉(zhuǎn)讓”案例，主要涵蓋在股權(quán)單純作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓的情形下，依據(jù)合同法、物權(quán)法調(diào)整的糾紛類(lèi)型；第二類(lèi)是“涉及控股股權(quán)的轉(zhuǎn)讓”案例，這類(lèi)案件在實(shí)踐中主要以控股股權(quán)轉(zhuǎn)讓為手段，以達(dá)致公司收購(gòu)并購(gòu)的目的，當(dāng)事人在產(chǎn)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛時(shí)常伴有國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估程序是否履行，國(guó)有土地使用證、環(huán)保證照及采礦權(quán)證辦理，目標(biāo)公司債權(quán)收回等義務(wù)履行，目標(biāo)公司資產(chǎn)交割糾紛，案情大多較復(fù)雜，當(dāng)事人爭(zhēng)議點(diǎn)多發(fā)；第三類(lèi)是“以投資、融資為目的的股權(quán)轉(zhuǎn)讓”案例，這類(lèi)案件是近年來(lái)貿(mào)仲受理的股轉(zhuǎn)糾紛中案件量*大的一類(lèi)，往往爭(zhēng)議金額較大，仲裁庭對(duì)這類(lèi)案件中涉及的“對(duì)賭協(xié)議”條款效力認(rèn)定、復(fù)雜的業(yè)績(jī)補(bǔ)償安排等問(wèn)題，經(jīng)歷了從存在較大分歧到意見(jiàn)逐步達(dá)成一致的發(fā)展過(guò)程；第四類(lèi)是“涉及特殊限制的股權(quán)轉(zhuǎn)讓”案例，主要涉及受《公司法》《證券法》以及一些行政規(guī)范性文件同時(shí)規(guī)制的股轉(zhuǎn)案件，如有限責(zé)任公司其他股東優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)糾紛、不符合國(guó)有資產(chǎn)或者中小企業(yè)掛牌上市有關(guān)股轉(zhuǎn)規(guī)定的糾紛、涉及外資企業(yè)股轉(zhuǎn)的糾紛等。我們邀請(qǐng)了在相關(guān)領(lǐng)域具有深厚專(zhuān)業(yè)造詣和豐富裁判經(jīng)驗(yàn)的貿(mào)仲仲裁員，就上述案件審理中有關(guān)法律適用、爭(zhēng)議焦點(diǎn)、裁判思路等作出總結(jié)和評(píng)析，并結(jié)合某一類(lèi)型股轉(zhuǎn)案件的共性特點(diǎn)，對(duì)市場(chǎng)主體應(yīng)予關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題，進(jìn)行梳理和提示。
我們希望通過(guò)本書(shū)向廣大仲裁同業(yè)者和讀者展現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓仲裁案件的基本樣貌、主要特點(diǎn)及爭(zhēng)議多發(fā)點(diǎn)，并據(jù)此獲得有益知識(shí)；也希望借此契機(jī)，推進(jìn)相關(guān)類(lèi)型案件裁判經(jīng)驗(yàn)的積累，推進(jìn)涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律適用研究的深入開(kāi)展，推進(jìn)中國(guó)仲裁公信力的進(jìn)一步提升。
囿于經(jīng)驗(yàn)和時(shí)間，本書(shū)中出現(xiàn)的錯(cuò)誤和不妥之處，尚祈讀者批評(píng)指教。貿(mào)仲也將持續(xù)關(guān)注公司股權(quán)類(lèi)爭(zhēng)議，從中獲取更寶貴的新經(jīng)驗(yàn)，為打造良好的法治營(yíng)商環(huán)境，建立穩(wěn)定、開(kāi)放、可持續(xù)發(fā)展的商事活動(dòng)生態(tài)貢獻(xiàn)力量。

中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)
2020年8月