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編者的話　“科技成果轉(zhuǎn)化”重在落實 張鵬 中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所助理研究員，中國社會科學(xué)院知識產(chǎn)權(quán)中心研究員。 本卷以“專利與科技成果轉(zhuǎn)化”為主題發(fā)表五篇論文。之所以選取這一主題就是因為在當下中美貿(mào)易爭端不斷升級與我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵時期，促進科技成果轉(zhuǎn)化對于推進結(jié)構(gòu)性改革，促進大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，打造經(jīng)濟發(fā)展新引擎具有突出意義。而專利是科技成果主要的法律保護形式，科研人員通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果往往通過申請專利并獲得專利權(quán)的形式在市場中獲取收益。因此，如何通過專利法治的更新使科技成果成為實實在在的生產(chǎn)力也是今后一段時間內(nèi)專利法研究的重點課題。 為了把握專利法治在促進科技成果轉(zhuǎn)化上的實際效果，第一步就是需要發(fā)現(xiàn)專利法實施過程中存在哪些制約科技成果轉(zhuǎn)化的因素，對此問題，楊軍、楊煜的《技術(shù)成果轉(zhuǎn)化糾紛的實證分析及對策建議》一文以現(xiàn)有司法實踐的實證研究［以2016年1月1日至2018年12月31日審理完成的科研機構(gòu)涉技術(shù)類案件為研究對象（共計365件）］為基礎(chǔ)，分析數(shù)據(jù)特點，梳理、分析其中的法律問題，并對科技成果轉(zhuǎn)化工作提出法律上的建議。其在研究中指出科技成果轉(zhuǎn)化糾紛主要集中在權(quán)屬問題、技術(shù)開發(fā)/轉(zhuǎn)讓/實施問題以及商業(yè)秘密保護問題。 黃敏的《科技成果轉(zhuǎn)化法律實務(wù)指引研究》一文，將科技成果轉(zhuǎn)化所涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題劃分為科技研究與開發(fā)、科技成果的轉(zhuǎn)化、科技成果的價值評估、科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)權(quán)益、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)救濟、合同糾紛與救濟、科技成果轉(zhuǎn)化實務(wù)操作指引七部分內(nèi)容，并分別給予詳盡的法律指引，以便科技工作者在從事科技成果轉(zhuǎn)化實務(wù)操作中可以按圖索驥。 從上述兩篇文章所涉及的實踐問題來看，專利與科技成果轉(zhuǎn)化中主要的爭議焦點之一就是科技成果的開發(fā)者中何者可以成為專利權(quán)利的主體問題，其中特別是利用國有資金進行研發(fā)而獲得的科技成果如何確定專利權(quán)利歸屬與獎酬分配的問題直接決定了高等學(xué)校、科研機構(gòu)和科技人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性，因此具有特別突出的意義。全國人大常委會執(zhí)法檢查組關(guān)于檢查《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》實施情況的報告就指出：“盡管法律下放了科技成果的國有資產(chǎn)管理權(quán)限，事業(yè)單位國有資產(chǎn)處置、收益管理辦法也進行了相應(yīng)調(diào)整，但科技成果若以入股形式實施轉(zhuǎn)化，各有關(guān)方面對國有無形資產(chǎn)的后續(xù)評估、考核管理看法尚難統(tǒng)一，單位負責(zé)人對法律相關(guān)規(guī)定的落實存在顧慮,‘持股難’、‘變現(xiàn)難’的問題有待進一步解決�！睂Υ藛栴}，2019年1月全國人大公開征求意見的《專利法（修正案草案）》第六條有關(guān)職務(wù)發(fā)明歸屬的條款的第一款后半段增加了一句話，即“單位對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利和專利權(quán)可以依法處置，實行產(chǎn)權(quán)激勵，采取股權(quán)、期權(quán)、分紅等方式，使發(fā)明人或者設(shè)計人合理分享創(chuàng)新收益，促進相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的實施和運用”。這條的修改背景是：在目前利用國有資金研發(fā)獲得的科技成果市場轉(zhuǎn)化率不高的大環(huán)境下，通過獎勵發(fā)明人專利權(quán)相關(guān)的權(quán)益，激勵發(fā)明人參與科技成果轉(zhuǎn)化的過程，將更多的科技成果轉(zhuǎn)化成市場上的產(chǎn)品。依據(jù)現(xiàn)行《專利法》第六條的規(guī)定：執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。在現(xiàn)實中，利用國有資金完成的發(fā)明創(chuàng)造幾乎屬于這兩種類型。《專利法》第六條規(guī)定了這兩種情況下專利權(quán)的原始歸屬是單位，在理論上沒有限制單位獲得專利權(quán)后通過獎勵的方式將專利權(quán)轉(zhuǎn)移給發(fā)明人。但是單位在轉(zhuǎn)移的過程中發(fā)現(xiàn)，有很多的國有資產(chǎn)管理的法規(guī)和政策限制單位將專利權(quán)轉(zhuǎn)移給發(fā)明人。 為了最大限度地調(diào)動發(fā)明人的轉(zhuǎn)化積極性，在實踐中某些省份突破《專利法》第六條的規(guī)定，將利用國有資金完成的專利權(quán)在原始分配的時候直接地獎勵給發(fā)明人，以實現(xiàn)單位和發(fā)明人共有專利的結(jié)果，或者雖然沒有將專利權(quán)在原始分配的時候直接獎勵給發(fā)明人，但是在成立公司的時候?qū)⒒�于專利�?quán)形成的股權(quán)獎勵給發(fā)明人。如在2019年1月發(fā)布的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣第二批支持創(chuàng)新相關(guān)改革舉措的通知》就指出：支持創(chuàng)新相關(guān)改革舉措推廣清單中提出“以事前產(chǎn)權(quán)激勵為核心的職務(wù)科技成果權(quán)屬改革”，具體而言“賦予科研人員一定比例的職務(wù)科技成果所有權(quán)，將事后科技成果轉(zhuǎn)化收益獎勵，前置為事前國有知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)獎勵，以產(chǎn)權(quán)形式激發(fā)職務(wù)發(fā)明人從事科技成果轉(zhuǎn)化的重要動力”，這一舉措要推廣至八個改革試驗區(qū)域。而在事后的獎勵方面，在2019年3月29日《財政部關(guān)于修改〈事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法〉的決定》就規(guī)定了：國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，無須報主管部門、財政部門審批或備案，并通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格；將其持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進行資產(chǎn)評估；轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資給非國有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進行資產(chǎn)評估。 從上述相關(guān)政策的變化來看，《專利法》第六條第一款后半段增加的新條文，就是上述需要在法條上的反饋。對此，有兩種解讀可能：第一種，在原始歸屬的階段，單位可以直接獎勵發(fā)明人，和發(fā)明人共有專利權(quán)；第二種，成立公司后，專利權(quán)作價入股，基于專利形成的股權(quán)、期權(quán)、分紅等可以獎勵給發(fā)明人。這樣在歸屬與獎酬方面的制度設(shè)計可以最大化地激勵發(fā)明人轉(zhuǎn)化利用國有資金研發(fā)出來的科技成果，有效應(yīng)對傳統(tǒng)高等學(xué)校、科研機構(gòu)和科技人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性不高的現(xiàn)實。 在實踐中，除了利用國有資金進行研發(fā)而獲得科技成果的高等院校與科研機構(gòu)等對于科技成果轉(zhuǎn)化的制度更新存在廣泛需求，對于科創(chuàng)型中小企業(yè)來說，其知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、運用和保護能力也直接關(guān)系著國家的整體創(chuàng)新實力。對此，唐丹蕾的《科技型初創(chuàng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與對策——南大科學(xué)園部分企業(yè)調(diào)研報告》一文通過對南大科學(xué)園部分科技型企業(yè)的面對面實地調(diào)研指出：初創(chuàng)企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和布局方面，以及逐步發(fā)展壯大后走出去開拓海外市場的知識產(chǎn)權(quán)保護方面，存在諸多亟待解決的問題。如果未能及時妥善解決，這些問題將會成為阻礙企業(yè)持續(xù)發(fā)展的極大因素。而重云的《“專利轉(zhuǎn)化”需要高質(zhì)量服務(wù)——樂知新創(chuàng)（北京）咨詢服務(wù)有限公司總裁高非先生采訪記》則通過對樂知新創(chuàng)（北京）咨詢服務(wù)有限公司總裁高非先生的采訪，得出“專利轉(zhuǎn)化”需要高質(zhì)量的服務(wù)這個結(jié)論。 在加強科技成果轉(zhuǎn)化的資金保障方面，拓展科創(chuàng)型企業(yè)多層次資本市場支持創(chuàng)新的功能，拓寬科技成果轉(zhuǎn)化的投融資渠道不失為一條有力的途徑。對此問題，朱琦的《從科創(chuàng)板規(guī)則看企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計——核心技術(shù)人員篇》一文通過梳理科創(chuàng)板規(guī)則中對核心技術(shù)人員的相關(guān)規(guī)定，分析科創(chuàng)型企業(yè)應(yīng)當如何針對核心技術(shù)人員進行知識產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計，并從實務(wù)角度出發(fā)，對企業(yè)核心技術(shù)人員的制度設(shè)計主要涵蓋知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛問題、競業(yè)限制問題和商業(yè)秘密保護問題，做出盡可能全面的法律建議。 本卷除了五篇以“專利與科技成果轉(zhuǎn)化”為主題的論文外，在特色欄目“信息法研究”中也推介了兩篇論文。早在20世紀80年代末鄭成思先生就在國際上率先提出了“信息產(chǎn)權(quán)”的概念，并就“信息與知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系問題”作出了一系列精辟的論斷。伴隨著信息社會的迅猛發(fā)展，對于哪些信息可以作為權(quán)利客體予以專有、應(yīng)由何者專有、以何種方式特定等問題出現(xiàn)了新的復(fù)雜構(gòu)造，需要進一步從平衡信息的開發(fā)主體、傳播主體以及利用主體的利益關(guān)系角度，建立起一套適應(yīng)信息社會基本的利益關(guān)系格局的制度體系。對此問題，周林的《守住作者底線，回歸立法初衷——對版權(quán)合同立法和司法中削弱作者地位的反思》一文指出現(xiàn)行著作權(quán)法及其相關(guān)司法解釋在處理委托人與受托人、許可人與被許可人關(guān)系問題上偏離了維護創(chuàng)作作品的自然人權(quán)益的宗旨，強化了自然人作者與作為委托人、被許可人或雇主的單位之間在締約地位上的不平等，因此，今后著作權(quán)法的改革方向應(yīng)該是加強規(guī)制著作權(quán)合同的規(guī)范，從而更為有效地維護創(chuàng)作作品的自然人的權(quán)益。 托馬斯·霍倫與斯蒂芬·皮內(nèi)利所著《新加利福尼亞數(shù)據(jù)保護法概述——以歐盟通用數(shù)據(jù)保護法為藍本》一文介紹了美國加州《2018加州消費者隱私法案》（CCPA）的具體規(guī)范，并將其與《歐盟通用數(shù)據(jù)保護法》（GDPR）進行了詳盡比較，指出對于許多公司來說，CCPA的出臺將會使他們面臨顯著增加的合規(guī)要求和文檔義務(wù)。這些要求和義務(wù)與GDPR的規(guī)定并不完全一致，而是增加了額外的要求。這一研究也值得我們再次思考在數(shù)據(jù)上特別是個人數(shù)據(jù)上設(shè)置過多的限制是否有助于信息的自由流動。 本卷在“研究生論壇”欄目中推介了三篇碩士畢業(yè)論文，分別是魏琪的《重農(nóng)主義：作者權(quán)視野下的利益平衡之路》、茅理雯的《文學(xué)角色的可版權(quán)性及其判斷標準——美國法的啟示》以及臧佳興的《論非演繹類同人作品所涉“借鑒元素”的侵權(quán)問題》。 本卷在“司法前沿”欄目中發(fā)表了兩位資深法官就商業(yè)維權(quán)與非法集體管理的見解。王好與曹柯所著《MV作品商業(yè)維權(quán)與非法集體管理》一文通過法經(jīng)濟學(xué)的分析方法和進路，針對目前部分司法判決將商業(yè)維權(quán)界定為非法集體管理活動的觀點提出了不同結(jié)論，即商業(yè)維權(quán)與集體管理組織所適用的許可方式及對象各有側(cè)重，兩種方式并存可有效降低著作權(quán)人的交易成本和維權(quán)成本，最終確保著作權(quán)人通過兩種方式的相互補充實現(xiàn)作品收益的最大化，因此對于非法集體管理的認定應(yīng)該更為慎重。 本卷的“外國法前沿”欄目譯介了兩篇文章，分別是陳璐的《淺析歐盟版權(quán)法第十三條“過濾條款”》一文與喬治·孔特雷拉斯著、金松譯的《論專利承諾》一文。知識產(chǎn)權(quán)制度作為舶來品，如欲使其在我國生根發(fā)芽就需要更加注意對于其他國家制度的比較研究。而真正的比較法研究是以問題意識為起點，借由不同法域處理該共通問題的異同參照指引，認識諸法域制度的緣起、生成、發(fā)展、沖突等演進因素，進而邁向問題的妥當解決。在此理解下也希望本卷推介的兩篇譯評文章可以促進對于著作權(quán)與專利兩個領(lǐng)域的熱點問題的研究。 在本卷的“書評”欄目中吳璞韻與周辰共同撰寫了由倫納德·杜博夫和邁克爾·默里共同編著的《藝術(shù)法：案例與材料》一書的書評，希望這一書評可以帶大家領(lǐng)略藝術(shù)法的魅力。