《證券法學(xué)》在法律學(xué)科理論中屬于相對新穎和跨學(xué)科的專業(yè)門類,無論對法學(xué)、金融學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、財經(jīng)學(xué)、管理學(xué)等都有涉獵,這是因為證券法所規(guī)制的資本市場居于所有市場的前沿高端,其不僅包含了對資本及其資本市場豐厚內(nèi)容和詭譎多變的特點(diǎn)的探討,也論述了現(xiàn)代法治政府監(jiān)管和引導(dǎo)市場能力及其規(guī)制方略的內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)。
為了保障我國資本市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展,強(qiáng)有力的政府監(jiān)管必不可少。有市場交易活動就必須有市場規(guī)制及其監(jiān)管,市場交易也只有在科學(xué)的監(jiān)管之下才能有效運(yùn)行。由于資本市場相對于其他類型的市場而言具有更多的不確定性和投機(jī)性,因此,更需要通過不斷完善游戲規(guī)則的方式,即建立體系嚴(yán)密,內(nèi)容科學(xué)的證券法律體系,打造公開、公平、公正的營商環(huán)境。
本書闡釋了證券法的基本原則和具體規(guī)范制度的法理淵源和適用依據(jù),全面回顧了中國資本市場興起和發(fā)展過程,介紹了美國資本市場監(jiān)管經(jīng)驗,反思了中國政府規(guī)制和監(jiān)管資本市場的各種制度安排,總結(jié)和梳理了中國證券法律法規(guī)和規(guī)章的體系構(gòu)成與內(nèi)容,闡明了依法治理資本市場對維護(hù)公開公平公正的金融交易秩序的重要意義。證券法初學(xué)者、證券投資者、從業(yè)者和其他關(guān)注資本市場制度建設(shè)的人士,都可以在追本溯源、把握體系、拓展視野和案例引用與分析中,于證券法律理論和實務(wù)應(yīng)用兩方面有所獲益。
本書是一部全面系統(tǒng)敘述中國證券法律制度的著作。全面意味著本書的內(nèi)容不僅僅包含民商基本法諸如《民法總則》、《證券法》、《公司法》等主體規(guī)范,而且還包括證券柜臺交易、資產(chǎn)評估管理、獨(dú)立審計等具體證券行為的法規(guī)規(guī)章,涉及證券法的多元規(guī)范層級,通過梳理完整介紹了中國主要證券法制度。系統(tǒng)意味著本書的內(nèi)容不僅僅包含證券、票據(jù)等證券品種的客體規(guī)范,而且從動態(tài)的視角系統(tǒng)講述市場主體有什么?主體如何進(jìn)行市場行為,市場行為有什么禁止內(nèi)容?國家對于證券市場是如何有序管理,以及違反禁止性規(guī)范應(yīng)該承擔(dān)什么法律責(zé)任,等等。閱讀本書可以更多地從實踐層面了解中國資本市場的內(nèi)容、資本市場的運(yùn)行方式,為證券實踐者提供合法的路線圖與投資方向上的合理指引。所以,本書可以推薦作為高校經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)專業(yè)的教科書。
祿正平,甘肅天水人,海南三亞學(xué)院法學(xué)院教授,應(yīng)用法學(xué)研究所所長。1984年畢業(yè)于西南政法大學(xué)研究生民法專業(yè),師從我國民法泰斗金平教授,獲民法碩士學(xué)位。
曾擔(dān)任蘭州大學(xué)法律系副主任,蘭州民百股份有限公司董事、常務(wù)副總經(jīng)理兼董事會秘書,港澳國際信托投資有限公司上海黃浦路營業(yè)部總經(jīng)理、投資銀行總部總經(jīng)理,西南證券上海定西路營業(yè)部總經(jīng)理,上海大學(xué)法學(xué)院執(zhí)行副院長,廣州華為經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司總裁等職務(wù),并長期從事兼職律師工作,在理論和實務(wù)兩方面諳熟中國資本市場投融資、公司資本運(yùn)作、民商事法律和證券法律法規(guī)事務(wù)。
2011年至2015年在美國游學(xué)創(chuàng)業(yè),致力于中美文化教育交流與投融資法律咨詢服務(wù)業(yè),2016年回國受聘于三亞學(xué)院。
著有《中國資本市場規(guī)制》、《海峽兩岸財產(chǎn)法比較研究》,譯有《大陸法系》等著作,發(fā)表論文30余篇。