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　緒論大國崛起的理論準(zhǔn)備緒論 
　　從概念上看，“崛起”表示在國際社會(huì)中非常重要的一個(gè)或幾個(gè)大國，綜合實(shí)力不斷上升，與最強(qiáng)國家的國際地位日益接近，成為世界上少數(shù)最重要國家的過程。崛起的內(nèi)在含義是指一個(gè)不斷壯大的國家越來越不屈服外部壓力，越來越不愿意接受其他國家領(lǐng)導(dǎo)的過程。閻學(xué)通：《中國和平崛起的國際環(huán)境與國際戰(zhàn)略——對“和平崛起”的理解》，《教學(xué)與研究》，2004年第4期，第5頁。從歷史上看，大國崛起與衰落的路徑多種多樣，主要體現(xiàn)為和平與戰(zhàn)爭兩種形式，為考察國際體系中大國興衰提供了諸多值得思考的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。在這種情況下，當(dāng)前許多大國在實(shí)現(xiàn)崛起前和崛起過程中，都需要對大國崛起的歷史進(jìn)行深刻反思，并根據(jù)自身國情和國際形勢，以國際戰(zhàn)略的廣泛和長期視角，進(jìn)行必要且充分的理論準(zhǔn)備，為崛起實(shí)踐提供可資借鑒的參考指導(dǎo)。作為具有悠久歷史的國家，中國在歷史上曾經(jīng)歷過多次沉浮，既有雄踞東亞地區(qū)最高地位之期，也有外強(qiáng)中干遭受外敵欺凌之時(shí)，因此對大國興衰的感觸更為深刻。這些都啟示近年來高速發(fā)展的當(dāng)代中國既需要以史為鑒，也要超越歷史的樊籬，探索以最適當(dāng)?shù)姆绞綄?shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的夢想。 
　　第一節(jié)崛起理論準(zhǔn)備的重要意涵 
　　如何避免大國沖突的歷史悲劇重演，如何規(guī)避國強(qiáng)必霸的邏輯陷阱，已經(jīng)成為許多國家在推進(jìn)國際形勢發(fā)展過程中的重要關(guān)切。世界上許多大國崛起的歷史往往伴隨著沖突或戰(zhàn)爭，給人類社會(huì)造成了嚴(yán)重的災(zāi)難。近年來，隨著新興大國崛起并推進(jìn)國際權(quán)力快速轉(zhuǎn)移和國際體系持續(xù)轉(zhuǎn)型，國際關(guān)系進(jìn)入了新的關(guān)鍵時(shí)期，大國崛起的實(shí)踐與理論準(zhǔn)備逐漸成為國際議程中的核心議題之一。 
　　一、問題溯源與歷史經(jīng)驗(yàn) 
　　世界歷史上曾出現(xiàn)過多次大國崛起過程，無論是古希臘的雅典和斯巴達(dá)，還是曾統(tǒng)治過亞非歐大陸的波斯帝國、亞歷山大帝國、羅馬帝國、拜占庭帝國、阿拉伯帝國和奧斯曼帝國，都各領(lǐng)風(fēng)騷若干年，但最終都走向瓦解或滅亡。近代以來，西班牙、英國和美國都曾經(jīng)或依然是世界上最具影響力的國家。德國和日本等在實(shí)現(xiàn)崛起的過程中遭受到夭折的命運(yùn)。從崛起歷程來看，無論是有意還是無奈，這些國家都未能避免落入戰(zhàn)爭的窠臼，給人類社會(huì)造成了沉痛的災(zāi)難。從中國歷史上看，從大秦帝國到大清帝國的朝代更替也往往和沖突與戰(zhàn)爭相聯(lián)系，這成為中華民族發(fā)展史上極為可悲可嘆的鏡鑒素材。因此，追溯大國興衰史，尤其是近代以來的大國興衰史，對當(dāng)前國際關(guān)系具有重要的參考意義。 
　　作為較早實(shí)現(xiàn)具有全球性意義崛起的大國，西班牙建立霸權(quán)的基礎(chǔ)是進(jìn)行海外貿(mào)易和對殖民地的直接掠奪。另外，強(qiáng)烈的宗教擴(kuò)張和政治霸權(quán)意識，既是西班牙帝國形成與發(fā)展的動(dòng)力源泉，也是其在全球不斷拓展殖民利益時(shí)的精神支柱。在內(nèi)在信仰和外在利益的雙重驅(qū)動(dòng)下，西班牙帝國注定終將從成功走向傾覆與終結(jié)。在宗教戰(zhàn)爭的極端形態(tài)下，軍事勝負(fù)成為衡量和決定其最終能延續(xù)多久的重要標(biāo)準(zhǔn)。\[美\]保羅·肯尼迪：《戰(zhàn)爭與和平的大戰(zhàn)略》，時(shí)殷弘譯，北京：世界知識出版社，2005年版，第100頁。西班牙在崛起過程中，更傾向于通過戰(zhàn)爭的方式加強(qiáng)對殖民地和其他國家的掠奪，使其陷入無休止的崛起“魔咒”中。由于西班牙沒有將海洋主導(dǎo)權(quán)作為對外戰(zhàn)略的重中之重，并將之轉(zhuǎn)化為對其他國家的戰(zhàn)略優(yōu)勢，反而將自己存在劣勢的戰(zhàn)略資源消耗在歐洲大陸的內(nèi)部紛爭之中，削弱了其維護(hù)霸權(quán)地位的戰(zhàn)略基礎(chǔ)。因此，在與崛起中的英國進(jìn)行決定性的海戰(zhàn)失利后，西班牙帝國的輝煌頃刻間就黯淡了。 
　　從英國的情況來看，政治制度與體制改革和促進(jìn)生產(chǎn)力極大發(fā)展的工業(yè)革命等，共同促進(jìn)了政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)增長和國家發(fā)展，成為其稱霸全球的重要國內(nèi)基礎(chǔ)。在不斷擴(kuò)張的殖民統(tǒng)治中，英國在經(jīng)濟(jì)、科技、文化、價(jià)值與制度等方面的相對優(yōu)勢，對西班牙和法國等殖民強(qiáng)國逐漸顯現(xiàn)出來，大英帝國的軍事力量在這一進(jìn)程中也逐漸增強(qiáng)。在與自身具有較大利益關(guān)系的歐洲地區(qū)問題上，英國擔(dān)心“歐洲巨獸最終會(huì)對英格蘭構(gòu)成威脅”，因此，“英國對歐洲大陸保持高度警惕，以確保沒有一個(gè)單一國家能夠成功主宰整個(gè)歐洲大陸�！盶[美\]查爾斯·庫普乾：《美國時(shí)代的終結(jié)：美國外交政策與21世紀(jì)的地緣政治》，潘忠岐譯，上海：上海人民出版社，2004年版，第3頁。英國通過離岸平衡戰(zhàn)略，維持歐洲大國間的既有權(quán)力平衡關(guān)系，在歐洲大陸這一權(quán)力爭奪的核心地區(qū)保持光榮孤立的對外政策，倪世雄、王義桅：《霸權(quán)均勢：冷戰(zhàn)后美國的戰(zhàn)略選擇》，《美國研究》，2000年第1期，第11頁。使自己成為維持歐洲體系穩(wěn)定的決定性力量，并使其由多極、兩極再回到由英國維系的多極體系，從而使得英國得以騰出更多的時(shí)間和戰(zhàn)略資源在其地緣所屬的區(qū)域之外進(jìn)行殖民擴(kuò)張。同時(shí)，英國極力追求掌握海洋主導(dǎo)權(quán)，集中有限資源經(jīng)營海洋，逐漸構(gòu)筑起以牢牢掌握制海權(quán)為核心的全球帝國霸業(yè)。呂慶廣：《大國崛起的類型學(xué)分析——兼論中國和平崛起戰(zhàn)略的可行性》，《江南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）》，2007年第1期，第13頁。 
　　從美國情況來看，其崛起的路徑、目標(biāo)和手段等有其獨(dú)特性。首先，美國相信信仰是力量之源，在對外政策中使命意識表現(xiàn)得尤為突出。其次，美國的崛起基于內(nèi)部領(lǐng)土兼并和向周邊進(jìn)行勢力擴(kuò)張。美國選擇了孤立于既有國際體系之外，以周邊為依托的崛起方式。高程：《工業(yè)化大國崛起模式背后的理性計(jì)算——?dú)v史透視及其對中國的啟示》，《國際經(jīng)濟(jì)評論》，2012年第5期，第128頁。當(dāng)然，獨(dú)立后的美國幅員遼闊、資源豐富，對于占有殖民地的興趣并不是很強(qiáng)烈，僅在美西戰(zhàn)爭后將菲律賓納入殖民范圍。再次，除對外擴(kuò)張市場外，美國崛起的重要?jiǎng)恿κ且晕幕瘮U(kuò)張為表現(xiàn)形式的理想主義理念。最后，美國具有深厚的孤立主義傳統(tǒng)，美國的力量雖然在國際社會(huì)中受到一定自我束縛，但其能量的釋放可以維持在相對有限的范圍之內(nèi)。呂慶廣：《大國崛起的類型學(xué)分析——兼論中國和平崛起戰(zhàn)略的可行性》，《江南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）》，2007年第1期，第14頁。軍事力量成為支持美國成為一個(gè)新霸權(quán)的重要因素，其逐漸從一個(gè)缺乏常備武力的內(nèi)向型國家轉(zhuǎn)變?yōu)橄蛲鈹U(kuò)張的海權(quán)大國。從軟權(quán)力上看，美國的對外貿(mào)易、財(cái)政能力、科技能力與其他文化與價(jià)值逐步成熟，并逐漸掌握許多國際機(jī)制的主導(dǎo)權(quán)和聯(lián)盟體系的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，促進(jìn)了美國在20世紀(jì)成為世界的新的霸主。當(dāng)然，美國的崛起，還是一個(gè)移民立契的故事，一個(gè)掠奪傷害國內(nèi)少數(shù)民族和其他國家民族的故事，更是一個(gè)逐步從孤立走向開放、從地區(qū)邁向世界的故事。美國崛起過程中的地理、移民、思想與制度、擴(kuò)張掠奪、世界化和全球化等因素，成為其建立霸權(quán)的關(guān)鍵。沈丁立：《美國崛起的若干歷史經(jīng)驗(yàn)》，《擊水談》，2011年9月刊，第35頁。 
　　從德日的情況來看，二者都經(jīng)歷了崛起成功與失敗的反復(fù)起伏。二戰(zhàn)前，德國和日本都是崛起群體中最強(qiáng)勢的國家，都屬于企圖通過武力方式挑戰(zhàn)既有國際秩序/地區(qū)秩序的崛起模式，高程：《工業(yè)化大國崛起模式背后的理性計(jì)算——?dú)v史透視及其對中國的啟示》，《國際經(jīng)濟(jì)評論》，2012年第5期，第128頁。但均遭到了嚴(yán)重失敗。二戰(zhàn)后，包括德國在內(nèi)的歐洲實(shí)現(xiàn)了和平崛起，主要原因在于其較為妥善地處理了：（1）與周邊國家和地區(qū)的關(guān)系，通過地區(qū)一體化的方式，將歐洲大部分國家整合為一體，促進(jìn)了歐洲范圍內(nèi)的共同繁榮，實(shí)現(xiàn)了以歐盟為代表的集體崛起。（2）與霸權(quán)國家美國的關(guān)系，通過與美國結(jié)盟，在經(jīng)濟(jì)與安全領(lǐng)域搭美國的“便車”，避免了為維持地區(qū)秩序提供公共產(chǎn)品承擔(dān)過多責(zé)任。（3）與整個(gè)外部世界，特別是發(fā)展中國家的關(guān)系，在增進(jìn)南北關(guān)系中發(fā)揮了重要作用。宋新寧：《中國的崛起與歐洲的經(jīng)驗(yàn)》，《教學(xué)與研究》，2004年第4期，第6頁。日本在二戰(zhàn)后的崛起道路一度相當(dāng)成功，主要表現(xiàn)為：首先，它理順了與西方大國，特別是與美國的關(guān)系。日本奉行對美“一邊倒”的外交政策，借助與美國結(jié)盟獲得支持，實(shí)現(xiàn)其所要達(dá)到的目標(biāo)。同時(shí)，日本謹(jǐn)慎地處理與蘇聯(lián)的關(guān)系，相對超越了狹隘冷戰(zhàn)思維的局限，主動(dòng)選擇對國家發(fā)展有利的政策。其次，利用東西方對峙的國際形勢致力于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)建設(shè)。第三，在崛起過程中表現(xiàn)出極大的靈活性和進(jìn)取精神。陳奉林：《日本的崛起及其對大國關(guān)系的利用》，《當(dāng)代世界與社會(huì)主義》，2007年第2期，第14頁。然而，當(dāng)前日本仍不徹底認(rèn)真反思并悔改曾給世界特別是亞洲國家和人民造成深重災(zāi)難的歷史，影響了其在國際和地區(qū)事務(wù)中發(fā)揮應(yīng)有的作用。由于綜合實(shí)力體量和增長速度都相對有所下降，其發(fā)展前景和動(dòng)力不確定性都明顯增強(qiáng)。 
　　對上述案例的比較可以看出，西班牙和英國的霸權(quán)興衰都取決于軍事能力的強(qiáng)大。西班牙的興盛與衰落似乎與其習(xí)慣使用戰(zhàn)爭方式解決問題密切相關(guān)。西班牙維持了一個(gè)強(qiáng)大的帝國，但由于缺乏一種治理帝國的有效模式，從而陷入帝國形成時(shí)的慣性和線性思維，最終將帝國推向了難以挽回的衰落深淵。英國的崛起之路固然起始于國內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)社會(huì)文化體制改革與建設(shè)，但贏得與西班牙帝國的戰(zhàn)爭才是其真正崛起的標(biāo)志。在維護(hù)霸權(quán)之路上，英國成為諸如拿破侖戰(zhàn)爭、第一次世界大戰(zhàn)和第二次世界大戰(zhàn)等殘酷戰(zhàn)爭的主要策劃者或參與者，盡管最終都贏得了戰(zhàn)爭，但卻對歐洲地區(qū)形勢和世界格局造成了極大影響，也拖垮了英國維持和建構(gòu)秩序的實(shí)力與能力。與西班牙比較而言，大英帝國維持全球霸權(quán)地位的時(shí)間更長，地位相對也更為鞏固，這既與其強(qiáng)大的綜合實(shí)力相關(guān)，也與其保持海洋霸權(quán)的相對優(yōu)勢有關(guān)，更與其通過一系列改革為其最終崛起進(jìn)行了一定準(zhǔn)備有關(guān)。然而，英國維持霸權(quán)之路更多的還是訴諸于軍事戰(zhàn)爭手段，最終損耗了帝國的戰(zhàn)略基礎(chǔ)，使其不得不拱手讓出了全球霸權(quán)地位。 
　　作為在19世紀(jì)末經(jīng)濟(jì)實(shí)力已經(jīng)居世界首位的后來者，美國具有強(qiáng)烈的孤立主義傳統(tǒng)，這在很大程度上使其在鞏固自身及周邊地區(qū)建設(shè)上，為穩(wěn)健崛起奠定了更堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。參加第一次世界大戰(zhàn)并取得勝利曾一度鼓勵(lì)了美國在世界上發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用的意識，但歐洲傳統(tǒng)勢力的過于強(qiáng)大使美國更加認(rèn)清了自己在國際體系中的地位與作用，從而實(shí)施戰(zhàn)略回歸，認(rèn)真積累戰(zhàn)略資源，最終贏得了第二次世界大戰(zhàn)的勝利，并實(shí)現(xiàn)了全球領(lǐng)導(dǎo)地位的強(qiáng)勢崛起。相比以往大國崛起歷程，美國在物質(zhì)和制度等方面的準(zhǔn)備都更為充分，意識性更強(qiáng)。尤為值得關(guān)注的是，在美國崛起進(jìn)程達(dá)到頂峰之時(shí)，也是許多大國因戰(zhàn)爭而陷入衰落谷底之期，為其建立制度霸權(quán)鞏固最終崛起成果提供了較為有利的條件。盡管當(dāng)時(shí)的蘇聯(lián)有能力對美國進(jìn)行制約，但美國在規(guī)劃國際機(jī)制，特別是布雷頓森林體系時(shí)，盡力避免了蘇聯(lián)削弱其領(lǐng)導(dǎo)力的可能性，為維持美國在國際體系中的超強(qiáng)地位，并為冷戰(zhàn)期間與蘇聯(lián)對抗中處于不敗之地奠定了基礎(chǔ)。 
　　作為在冷戰(zhàn)格局下實(shí)現(xiàn)和平崛起的兩個(gè)大國，德國和日本都是美國的盟友，在軍事安全和對外關(guān)系方面都受到美國極大的影響，在相當(dāng)大程度上處于美國的領(lǐng)導(dǎo)和主導(dǎo)之下。然而，這兩個(gè)國家雖然對自己在二戰(zhàn)中造成的罪行認(rèn)識和悔改程度存在很大差別，但它們都利用了美國因?qū)μK聯(lián)的冷戰(zhàn)需要而逐漸壯大了自己。德國在二戰(zhàn)后得以恢復(fù)很大程度上得益于美國的馬歇爾計(jì)劃，日本得益于美國因朝鮮戰(zhàn)爭和越南戰(zhàn)爭的戰(zhàn)略需要。更為重要的是，這兩個(gè)國家在內(nèi)部建設(shè)和外部關(guān)系發(fā)展上都極大地促進(jìn)了自身的戰(zhàn)略利益。德國在推進(jìn)歐洲一體化中作出了重要貢獻(xiàn)，而日本極力促進(jìn)東亞經(jīng)濟(jì)格局的“雁形模式”。盡管兩個(gè)國家都沒有明確聲稱自己在地區(qū)合作中的領(lǐng)導(dǎo)地位，但地區(qū)發(fā)展都促進(jìn)了兩國綜合實(shí)力的提升，增強(qiáng)了兩國在地區(qū)和國際上的作用。從國際政治的角度來看，這兩個(gè)國家的崛起可能是不完全的，具有相當(dāng)強(qiáng)的相對性，其崛起進(jìn)程也過于忍辱負(fù)重，盡量避免引起美國的擔(dān)憂和警惕，為躋身于世界大國行列的崛起準(zhǔn)備也更為細(xì)致。 
　　歷史上大國崛起的歷程告訴我們，大國越來越有意識地對自己的崛起之路進(jìn)行規(guī)劃和設(shè)計(jì)。這既是為了避免崛起態(tài)勢受到壓制和阻礙，也是為了盡量鞏固自己的崛起成果。然而，即使如美國這樣在崛起過程中也曾受到過挫折、在崛起后仍對兩次世界大戰(zhàn)存在深刻歷史記憶的國家，在美蘇兩極格局對峙期間形成的冷戰(zhàn)思維仍深刻地影響著其在冷戰(zhàn)后的國際戰(zhàn)略。在國際形勢正在發(fā)生巨大變化的歷史新時(shí)期，美國需要思考如何與時(shí)俱進(jìn)，修正其與其他大國相處和共同應(yīng)對全球和地區(qū)問題的戰(zhàn)略思維，才可能有效地維持其在國際社會(huì)上的優(yōu)勢地位，避免因阻止其他大國崛起而跌入“修昔底德陷阱”。對于當(dāng)前的美國來說，如何與新興崛起的大國實(shí)現(xiàn)和平相處，同時(shí)防止自己衰落，避免在國際社會(huì)中喪失更多的既有權(quán)利，才是最重要的戰(zhàn)略任務(wù)。 
　　隨著經(jīng)濟(jì)全球化推動(dòng)許多地區(qū)大國力量快速上升，以及傳統(tǒng)大國力量發(fā)展相對停滯，新興大國群體性崛起及其推動(dòng)國際體系出現(xiàn)艱難轉(zhuǎn)型，楊潔勉：《新興大國群體在國際體系轉(zhuǎn)型中的戰(zhàn)略選擇》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2008年第6期，第6—12頁。似乎已經(jīng)成為當(dāng)前國際關(guān)系中最受矚目的重大事件。這意味著將出現(xiàn)一群國家，試圖根據(jù)自己的實(shí)力和能力，重新制訂游戲規(guī)則，構(gòu)建以自己為主導(dǎo)的多邊政治、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及安全合作機(jī)制，將自己的利益及觀念在系統(tǒng)內(nèi)推行，賀雙榮：《拉美國家人均GDP的增長與國際地位的變化——拉美國家的經(jīng)驗(yàn)》，第5頁。擺脫外來壓力和既有束縛，希望引導(dǎo)國際機(jī)制及其治理規(guī)范朝著更有利于自身利益的方向變革。然而，國際社會(huì)的傳統(tǒng)國家勢必不會(huì)輕易退出歷史舞臺，出讓自己在既有國際機(jī)制中的地位，削弱自己在國際社會(huì)的作用，從而損害自己的既得利益。因此，以中國為代表的新興大國在崛起過程中如何與守成大國協(xié)商、協(xié)調(diào)各自的立場與利益，在促進(jìn)自身利益的同時(shí)實(shí)現(xiàn)與守成大國的和平共處，維護(hù)國際社會(huì)的穩(wěn)定與繁榮，已經(jīng)成為當(dāng)前迫在眉睫的重要課題。 
　　中國在新的歷史時(shí)期，隨著綜合實(shí)力的快速增長和國際地位的日益提升，必須要以史為鑒，做好一定的理論和實(shí)踐準(zhǔn)備，避免歷史悲劇重演。然而，大國崛起的歷史對當(dāng)前以中國為代表的新興大國崛起的借鑒意義，既具有警示性，也存在極大限度。從階段性上看，以中國為代表的大國在崛起前必須做好必要和充分的準(zhǔn)備，在維護(hù)國內(nèi)穩(wěn)定和國家安全，維持與其他國家合作關(guān)系的同時(shí)加強(qiáng)國家建設(shè)，夯實(shí)實(shí)現(xiàn)崛起的軟、硬、巧實(shí)力的基礎(chǔ)。在崛起過程中，要更多地融入國際體系，依靠國際機(jī)制緩解守成大國的壓力，盡量在體系內(nèi)實(shí)現(xiàn)和平崛起。在崛起之后，主要利用各種可能的渠道，不僅要避免自身實(shí)力的衰落，而且要避免其他新興大國挑戰(zhàn)自己的核心利益。基于長周期理論對歷史上大國崛起的經(jīng)典總結(jié)與闡釋，中國不僅需要從一些大國成功崛起中找到可資參考的歷史經(jīng)驗(yàn)，也要從一些大國崛起失敗中汲取教訓(xùn)。然而，長周期理論對未來大國崛起的預(yù)期能夠提供的更多是解釋，而不是以歷史為依據(jù)下斷論。未來的世界是不可知的，或者說是不完全可知的，不能斷定未來一定會(huì)重演歷史的悲劇或喜劇。另外，隨著全球化日益深入，在國際關(guān)系相互依賴關(guān)系日益加強(qiáng)的情況下，當(dāng)前國際力量轉(zhuǎn)移速度加快，大國崛起與衰落都在加速，周期性顯得更短，且存在強(qiáng)烈的擴(kuò)散性，可預(yù)期性顯得更為微弱，或者說預(yù)期的難度已經(jīng)明顯增大。 
　　在這種情況下，中國為自己的崛起進(jìn)程進(jìn)行充分準(zhǔn)備必然更加艱難。 
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