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導(dǎo) 言

中國(guó)科學(xué)院院士是我國(guó)科學(xué)技術(shù)界的杰出代表，是國(guó)家的財(cái)富、人民的驕傲、民族的光榮。習(xí)近平總書(shū)記2014年6月9日《在中國(guó)科學(xué)院第十七次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十二次院士大會(huì)上的講話》中指出：“只有把核心技術(shù)掌握在自己手中，才能真正掌握競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，才能從根本上保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)防安全和其他安全�！敝袊�(guó)科學(xué)院士作為我國(guó)科學(xué)技術(shù)界的杰出代表，為增強(qiáng)我國(guó)綜合國(guó)力、提升國(guó)際地位做出了重大貢獻(xiàn)。中科院院士專利是中科院士職業(yè)生涯中由其個(gè)人或其領(lǐng)導(dǎo)或參與的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)作為發(fā)明人的在華發(fā)明專利申請(qǐng)、授權(quán)和有效專利的統(tǒng)稱。中科院院士在我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展中的重要貢獻(xiàn)和巨大的影響力決定了院士專利在我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)中具有特殊的重要性。

中科院院士專利在我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)中具有特殊的重要性，具體地講主要有以下三個(gè)方面:第一，院士專利大多以世界最前沿的科學(xué)突破或最新知識(shí)為基礎(chǔ)，從而其中有的專利可能成為孕育出新興產(chǎn)業(yè)的源頭供給；第二，院士專利相當(dāng)部分產(chǎn)生自聚焦國(guó)家戰(zhàn)略需求的國(guó)家重大科技計(jì)劃項(xiàng)目，有部分代表著我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)或戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)突破；第三，院士專利中有可能出現(xiàn)能夠搶占全球科技發(fā)展制高點(diǎn)的、具有重要戰(zhàn)略價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在當(dāng)前世界新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在孕育興起，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨速度變化、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、動(dòng)力轉(zhuǎn)化的重大調(diào)整的大背景下，要在世界科技革命中搶占制高點(diǎn)，發(fā)揮科技創(chuàng)新在全面創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用，就必須努力將中科院院士及其創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的優(yōu)秀科研成果通過(guò)專利機(jī)制轉(zhuǎn)化為驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)升級(jí)的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力。

基于上述認(rèn)識(shí)，本報(bào)告認(rèn)為分析中科院院士專利統(tǒng)計(jì)分析具有如下重要意義：（1） 通過(guò)專利申請(qǐng)和授權(quán)的院士分布，可了解我國(guó)中科院院士運(yùn)用專利制度保護(hù)科技創(chuàng)新成果狀況，從而揭示院士群體參與專利活動(dòng)的整體水平及其狀況；（2）基于專利申請(qǐng)文件若干特征(發(fā)明人數(shù)、國(guó)際專利分類號(hào)數(shù)和專利申請(qǐng)書(shū)總頁(yè)數(shù))分析，可了解我國(guó)中科院院士技術(shù)創(chuàng)新投入、原創(chuàng)性程度和技術(shù)復(fù)雜程度其變化，進(jìn)而揭示中科院院士群體技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)；（3） 通過(guò)專利申請(qǐng)和授權(quán)的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)分布的統(tǒng)計(jì)分析，可了解我國(guó)中科院院士技術(shù)創(chuàng)新的重點(diǎn)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)分布，進(jìn)而揭示中科院院士群體參與創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的重點(diǎn)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)；（4）通過(guò)專利申請(qǐng)授權(quán)率、有效專利維持年限分布等分析，可了解我國(guó)中科院院士專利質(zhì)量和運(yùn)用狀況，進(jìn)而揭示中科院院士群體技術(shù)創(chuàng)新效益；（5）通過(guò)分析發(fā)明專利合作申請(qǐng)及其變化，可了解中科院院士跨機(jī)構(gòu)合作趨勢(shì)，以揭示院士群體參與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)；（6）通過(guò)中科院院士專利的上述統(tǒng)計(jì)分析，將有助于從總體上揭示我國(guó)中科院院士運(yùn)用專利制度和參與創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)狀況，以為進(jìn)一步推進(jìn)中科院院士及其創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)運(yùn)用專利機(jī)制將優(yōu)秀科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力提供研究依據(jù)。

本報(bào)告分一下部分：導(dǎo)言部分對(duì)全球科技發(fā)展中專利活動(dòng)的若干特點(diǎn)、中科院院士專利分析的重要意義和分析框架進(jìn)行了闡述；第一章基于專利制度一般、專利統(tǒng)計(jì)的優(yōu)缺點(diǎn)以及中國(guó)專利檢索數(shù)據(jù)基本信息特征回顧的基礎(chǔ)上，對(duì)院士專利的定義和數(shù)據(jù)挖掘進(jìn)行了探討。第二至第四章基于院士發(fā)明專利申請(qǐng)統(tǒng)計(jì)，就院士發(fā)明專利申請(qǐng)的院士和申請(qǐng)人集中度、學(xué)部和申請(qǐng)人類型分布、專利申請(qǐng)文件特征、院士合作申請(qǐng)及其動(dòng)態(tài)、領(lǐng)域和產(chǎn)（行）業(yè)分布及其技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)等方面進(jìn)行了分析。第五章對(duì)中科院院士發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)率進(jìn)行了考察。第六章分離中科院院士專利授權(quán)的總體狀況、分布態(tài)勢(shì)及其比較優(yōu)勢(shì)。第七章對(duì)中科院院士有效專利的各種分布及其比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行了考察。第八章是結(jié)論。

經(jīng)上述分析,本研究得出以下基本結(jié)論:

1.院士科研成果專利保護(hù)方面:（1）723位中國(guó)科學(xué)院院士中有一半左右院士運(yùn)用專利制度將科研成果轉(zhuǎn)化為專利權(quán)，從而促進(jìn)了科研成果通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。（2）從院士發(fā)明專利申請(qǐng)國(guó)內(nèi)占比、院士發(fā)明專利授權(quán)國(guó)內(nèi)占比和院士有效專利國(guó)內(nèi)占比來(lái)看，中科院院士群體運(yùn)用專利制度保護(hù)其科研成果的能力較高。（3）2001-2013年當(dāng)選院士群體運(yùn)用專利制度來(lái)保護(hù)其科研創(chuàng)新成果的普遍性或參與率,要比2001年前當(dāng)選院士群體更高。 (4) 院士隊(duì)伍中運(yùn)用專利制度保護(hù)科研成果狀況發(fā)展較不平衡，最為活躍的院士大致有40名左右；范守善、閔恩澤、何鳴元、江雷、懷進(jìn)鵬、邱勇和王陽(yáng)元7位院士又是上述40名左右院士中善于運(yùn)用專利制度保護(hù)其科研成果的杰出代表。

2.院士專利質(zhì)量方面:(1)從院士發(fā)明專利申請(qǐng)的文件特征來(lái)看，院士申請(qǐng)的創(chuàng)新投入、技術(shù)原創(chuàng)性水平和技術(shù)復(fù)雜性程度高于或明顯國(guó)內(nèi)發(fā)申請(qǐng)，但加入WTO后院士申請(qǐng)的上述領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)縮小。(2)中科院院士發(fā)明專利申請(qǐng)的平均授權(quán)率明顯高于國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)和國(guó)內(nèi)職務(wù)發(fā)明專利申請(qǐng)，但加入WTO后院士發(fā)明專利申請(qǐng)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)有所縮小。(3)從有效發(fā)明專利的維持年限分布來(lái)看，院士有效發(fā)明專利中專利權(quán)較穩(wěn)定的高價(jià)值專利比率高于清華大學(xué)和中科院系統(tǒng)，接近國(guó)外有效發(fā)明專利水平。(4) 2001年前當(dāng)選院士群體有效發(fā)明專利中的高價(jià)值專利比率是2001-2013年當(dāng)選院士群體的2倍。

3.院士專利領(lǐng)域分布方面:(1)院士技術(shù)創(chuàng)新成果主要來(lái)自化學(xué)、電氣工程和工具3大領(lǐng)域。(2) 院士群體在化學(xué)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量總體水平較高。 (3) 院士發(fā)明專利有一半以上來(lái)自科學(xué)為基礎(chǔ)的子技術(shù)領(lǐng)域,從而表現(xiàn)出對(duì)科學(xué)研究的突出依賴性。(4) 化學(xué)始終是院士技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域,工具在院士申請(qǐng)和授權(quán)上具有優(yōu)勢(shì)，而電氣工程在院士有效專利上有比較優(yōu)勢(shì)，亦即院士群體在電氣工程領(lǐng)域上的申請(qǐng)和授權(quán)活躍程度還低國(guó)內(nèi)平均水平，但其有效專利在電氣工程領(lǐng)域上的占比已高于國(guó)內(nèi)效專利在該領(lǐng)域的占比。(5)院士技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)子領(lǐng)域也有一半以上來(lái)自科學(xué)為基礎(chǔ)的子技術(shù)領(lǐng)域,從而院士技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)也主要集中在科學(xué)基礎(chǔ)型的優(yōu)勢(shì)子領(lǐng)域上。

4.在院士專利的產(chǎn)（行）業(yè)分布方面:(1)院士技術(shù)創(chuàng)新成果主要應(yīng)用于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，特別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。(2)應(yīng)用于中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的院士群體技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量平均更高。(3) 院士發(fā)明專利有一半以上應(yīng)用于 “創(chuàng)造性累積”行業(yè),從而我國(guó)中科院院士創(chuàng)新在應(yīng)對(duì)國(guó)外大公司專利壟斷上具有重要作用。(4) 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是院士技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。。

5，各學(xué)部的地位及其特色方面:（1）化學(xué)部院士群體是中科院院士隊(duì)伍中運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)其最新科研成果最為活躍的群體, 技術(shù)科學(xué)部、信息技術(shù)科學(xué)部與生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)學(xué)部院士群體也較為活躍, 數(shù)學(xué)物理學(xué)部和地學(xué)部院士群體的科研產(chǎn)出可能受其學(xué)科純理論性或非技術(shù)性特點(diǎn)所限較多而較難專利化。（2）化學(xué)部院士技術(shù)創(chuàng)新的總體質(zhì)量要高于或略高其他5個(gè)學(xué)部。（3）6學(xué)部院士技術(shù)創(chuàng)新主要集中在化學(xué)、電氣工程或工具中的一二領(lǐng)域，并且各學(xué)部的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域也為該3大領(lǐng)域的一二個(gè)。（4）6學(xué)部院士技術(shù)創(chuàng)新主要集中在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)或其中之一，并且各學(xué)部的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)也為也為該2大產(chǎn)業(yè)或其中之一。

6.申請(qǐng)（權(quán)利）人分布及其不同類型的地位方面:(1)院士發(fā)明專利主要集中30多個(gè)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)(權(quán)利)人手中，其中，清華大學(xué)和中石化集團(tuán)公司因集中了最具創(chuàng)造力的院士創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)而成為院士專利的最大持有者，因而，上述30個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平無(wú)疑直接關(guān)系到中科院院士發(fā)明專利在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。(2)院士專利主要集中在高校和科研機(jī)構(gòu)，企業(yè)持有院士申請(qǐng)、授權(quán)和有效量份額從12%上升到近17%、依次增大。(3)企業(yè)持有的院士專利總體質(zhì)量最高，進(jìn)而專利技術(shù)創(chuàng)新的效益也更加突出。企業(yè)持有的院士有效專利中有5成維持年限達(dá)到10年或10年以上，個(gè)人持有的院士有效專利中該比率為3成多，而高校和科研院所持有的院士有效專利中該比率為不足2成。

7.合作申請(qǐng)的地位及其重要性方面:(1)參與合作申請(qǐng)的院士人數(shù)不到參與發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)菏咳藬?shù)的一半，但院士合作申請(qǐng)授權(quán)和有效專利占比明顯高于院士合作申請(qǐng)占比。(2)院士合作申請(qǐng)及其授權(quán)和有效專利高度集中在少量院士手中，院士隊(duì)伍中開(kāi)展合作申請(qǐng)的普遍性和活躍度發(fā)展嚴(yán)重不平衡，少數(shù)院士的累積優(yōu)勢(shì)或路徑依賴現(xiàn)象明顯。(3) 2001年前當(dāng)選院士群體合作申請(qǐng)類型主要為企校（院）合作，而2001-2013年當(dāng)選院士主要為校（院）企合作申請(qǐng)。（4） 化學(xué)部和技術(shù)科學(xué)部是院士合作申請(qǐng)及其授權(quán)和有效專利的主要來(lái)源，但生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)部院士群體參與合作申請(qǐng)最為普遍。（5）院士合作申請(qǐng)專利總體質(zhì)量明顯高于院士獨(dú)立申請(qǐng)，其中，合作申請(qǐng)中企校（院）合作專利總體質(zhì)量較高；另外，從專利維持年限分布來(lái)看，由院士參與而經(jīng)企業(yè)獨(dú)立申請(qǐng)的有效專利的平均質(zhì)量也相對(duì)突出。（6）院士學(xué)術(shù)合作申請(qǐng)的申請(qǐng)授權(quán)率和有效專利平均維持年限較低。