全球主要證券交易所監(jiān)管上市公司的比較研究
定 價(jià)：68 元
- 作者：張小波 著
- 出版時(shí)間：2016/11/1
- ISBN：9787550425880
- 出 版 社：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社
- 中圖法分類：F831.51
- 頁碼：152
- 紙張：膠版紙
- 版次：1
- 開本：16開
《全球主要證券交易所監(jiān)管上市公司的比較研究》選擇以全球主要證券交易所監(jiān)管上市公司的比較研究為題，比較分析成熟證券市場中證券交易所在一線監(jiān)管、日常監(jiān)管、微觀監(jiān)管中的制度模式，具體的監(jiān)管方法以及監(jiān)管的法律依據(jù)，并構(gòu)建證券交易所監(jiān)管質(zhì)量的評價(jià)指標(biāo)體系與方法，探討影響證券交易所監(jiān)管質(zhì)量的因素，在此基礎(chǔ)上密切結(jié)合我國證券市場發(fā)展的實(shí)際．提出健全我國證券交易所監(jiān)管上市公司的對策機(jī)制。
張小波，男，管理學(xué)博士�，F(xiàn)任教于西南政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，講師。研究領(lǐng)域涉及金融監(jiān)管、國際金融、金融經(jīng)濟(jì)等。
1 緒論
1．1 交易所監(jiān)管上市公司在證券市場監(jiān)管中的作用和地位
1．2 證券交易所監(jiān)管上市公司的國際比較的實(shí)際意義與理論價(jià)值
1．2．1 國有股流通問題制約股市發(fā)展
1．2．2 證券市場制度性缺陷嚴(yán)重
1．2．3 股市成為各類機(jī)構(gòu)圈錢的工具
1．2．4 上市公司信用缺失嚴(yán)重
2 全球主要證券交易所在其證券監(jiān)管體制中的定位與作用的比較分析
2．1 主要國家和地區(qū)的證券監(jiān)管體制演化的基本模式與現(xiàn)狀
2．1．1 美國證券監(jiān)管體制演化的基本模式與現(xiàn)狀
2．1．2 英國證券監(jiān)管體制演化的基本模式與現(xiàn)狀
2．1．3 日本證券監(jiān)管體制演化的基本模式與現(xiàn)狀
2．1．4 德國證券監(jiān)管體制演化的基本模式與現(xiàn)狀
2．1．5 中國香港地區(qū)證券監(jiān)管體制演化的基本模式與現(xiàn)狀
2．2 證券交易所的主要功能、組織模式及特點(diǎn)
2．3 主要國家和地區(qū)的證券交易所在其監(jiān)管體制中的定位與作用
2．3．1 美國紐約證券交易所
2．3．2 英國倫敦證券交易所
2．3．3 日本東京證券交易所
2．3．4 德國證券交易所
2．3．5 中國香港特別行政區(qū)香港聯(lián)交所
2．4 全球證券交易所監(jiān)管證券市場的理念與發(fā)展趨勢的比較與分析
3 全球主要證券交易所對上市公司信息披露監(jiān)管機(jī)制的比較分析
3．1 上市公司信息披露監(jiān)管的意義及其法律制度體系的形成
3．2 全球主要證券交易所監(jiān)管上市公司信息披露的機(jī)制及比較分析
3．2．1 證券交易所監(jiān)管上市公司信息披露的靜態(tài)監(jiān)管機(jī)制的比較分析
3．2．2 證券交易所監(jiān)管上市公司信息披露的動態(tài)監(jiān)管機(jī)制的比較分析
3．3 小結(jié)
4 全球主要證券交易所對上市公司的公司治理的監(jiān)管比較
4．1 加強(qiáng)對上市公司的公司治理的監(jiān)管對證券市場市場的意義
4．2 全球主要證券交易所對上市公司的公司治理的監(jiān)管比較分析
4．2．1 美國紐約證券交易所對上市公司的公司治理監(jiān)管規(guī)定
4．2．2 英國倫敦證券交易所對上市公司的公司治理監(jiān)管規(guī)定
4．2．3 中國香港特別行政區(qū)香港聯(lián)交易所對上市公司的公司治理監(jiān)管規(guī)定
4．2．4 日本東京證券交易所對上市公司的公司治理監(jiān)管規(guī)定
4．3 全球主要證券交易所對上市公司公司治理監(jiān)管的評述
5 全球主要證券交易所對證券市場內(nèi)幕交易的監(jiān)管比較
5．1 加強(qiáng)證券市場內(nèi)幕交易的監(jiān)管對證券市場市場的意義
5．2 全球主要證券交易所監(jiān)管證券市場上市公司內(nèi)幕交易的比較
5．2．1 紐約證券交易所和德國證券交易所的上市公司內(nèi)幕交易體系的功能比較
5．2．2 全球主要證券交易所對證券市場內(nèi)幕交易人界定的比較
5．2．3 全球主要證券交易所對證券市場內(nèi)幕交易行為界定的比較
5．2．4 全球主要證券交易所對證券市場內(nèi)幕交易行為的處罰措施的比較
5．2．5 美國對證券市場內(nèi)幕交易民事責(zé)任的機(jī)制
5．3 全球主要證券交易所對證券市場內(nèi)幕交易的監(jiān)管評述
6 全球主要證券交易所監(jiān)管上市公司兼并收購的比較
6．1 證券交易所監(jiān)管上市公司兼并收購的意義
6．2 全球主要證券交易所對上市公司兼并收購的監(jiān)管體系比較分析
6．2．1 英國倫敦證券交易所對上市公司兼并收購的監(jiān)管體系
6．2．2 美國紐約證券交易所對上市公司兼并收購的監(jiān)管體系
6．2．3 德國證券交易所對上市公司兼并收購的監(jiān)管體系
6．2．4 中國香港特別行政區(qū)香港聯(lián)合證券交易所對上市公司兼并收購的監(jiān)管體系
6．3 全球主要證券交易所對要約收購的信息披露的監(jiān)管機(jī)制比較
6．3．1 全球主要證券交易所對上市公司要約收購的監(jiān)管比較
6．3．2 全球主要證券交易所對要約收購的監(jiān)管機(jī)制的評述
6．4 證券交易所監(jiān)管上市公司的反收購的比較
6．4．1 英國倫敦證券交易所監(jiān)管上市公司反收購的法律法規(guī)
6．4．2 美國紐約交易所監(jiān)管上市公司反收購的法律法規(guī)
6．4．3 對英美兩國上市公司反收購監(jiān)管的評價(jià)
7 全球主要證券交易所對上市公司退市的監(jiān)管制度比較
7．1 主板市場的強(qiáng)制退市監(jiān)管比較
7．1．1 強(qiáng)制退市標(biāo)準(zhǔn)的比較
7．1．2 強(qiáng)制退市程序的比較
7．2 主動退市
7．2．1 德國主動退市的法律框架
7．2．2 德國主動退市的形態(tài)
7．2．3 法蘭克福證券交易所規(guī)章中有關(guān)主動退市的具體規(guī)定
8 全球主要證券交易所的監(jiān)管質(zhì)量評價(jià)及其影響因素的實(shí)證研究
8．1 證券交易所監(jiān)管質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建
8．1．1 構(gòu)建證券交易所監(jiān)管質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)體系的原則
8．1．2 證券交易所監(jiān)管質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)體系
8．1．3 證券交易所監(jiān)管質(zhì)量水平（指數(shù)）評估方法
8．2 構(gòu)建證券市場監(jiān)管模式、證券交易所的組織形式對證券交易所監(jiān)管質(zhì)量的影響的計(jì)量模型
8．3 證券交易所監(jiān)管上市公司的質(zhì)量水平的評價(jià)分析
8．3．1 樣本選取及其相關(guān)指標(biāo)的說明
8．3．2 樣本指標(biāo)的因子分析及結(jié)果
8．3．3 影響證券交易所監(jiān)管上市公司質(zhì)量的因素分析
8．4 證券市場的監(jiān)管模式、證券交易所的組織形式對證券交易所監(jiān)管上市公司的質(zhì)量水平的影響的實(shí)證分析
8．4．1 樣本指標(biāo)的有關(guān)說明
8．4．2 以36家證券交易所為樣本的實(shí)證分析
8．4．3 以33家會員制證券交易所為樣本的實(shí)證分析
8．5 小結(jié)
9 中國證券交易所監(jiān)管上市公司的現(xiàn)狀分析
9．1 中國證券市場監(jiān)管體系的發(fā)展與演變
9．2 上海證券交易所與深圳證券交易所在證券監(jiān)管體系中的地位和作用
9．3 中國證券交易所監(jiān)管上市公司現(xiàn)狀及其評價(jià)
9．3．1 中國證券交易所監(jiān)管上市公司現(xiàn)狀
9．3．2 中國證券交易所監(jiān)管上市公司的評價(jià)
9．4 小結(jié)
10 健全中國證券交易所監(jiān)管上市公司的機(jī)制的對策分析
10．1 基于證券監(jiān)管分工模式層面的對策建議
10．2 基于公司治理結(jié)構(gòu)改革的對策建議
10．3 基于證券市場退市機(jī)制的對策建議
10．4 基于證券中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管的對策建議
10．5 小結(jié)
參考文獻(xiàn)
《全球主要證券交易所監(jiān)管上市公司的比較研究》：
對內(nèi)幕交易的有效監(jiān)管要依靠證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管能力和監(jiān)管效率，這又取決于證券市場法律法規(guī)的完善程度、監(jiān)管機(jī)制的健全程度和證券市場監(jiān)管技術(shù)的發(fā)達(dá)程度以及證券監(jiān)管人員的專業(yè)素質(zhì)與道德素質(zhì)。發(fā)達(dá)國家（美國、英國、德國等）對內(nèi)幕交易監(jiān)管都有一套完備的法律法規(guī)體系以及相應(yīng)的先進(jìn)的市場監(jiān)管技術(shù)（監(jiān)管的技術(shù)這里指對交易活動進(jìn)行實(shí)時(shí)動態(tài)監(jiān)控和事后統(tǒng)計(jì)分析和監(jiān)控的技術(shù)手段）。證券交易所對上市公司內(nèi)幕交易起著一線監(jiān)管的基礎(chǔ)性作用。它是實(shí)現(xiàn)對上市公司的實(shí)時(shí)監(jiān)管和監(jiān)管技術(shù)的實(shí)現(xiàn)層，在監(jiān)管過程中起著關(guān)鍵性作用。
在界定內(nèi)幕交易人時(shí)，發(fā)達(dá)證券市場都把任何作為上市公司的行政管理機(jī)構(gòu)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)的成員獲得內(nèi)幕信息及因持有股份而獲得內(nèi)幕信息的人，包括董事、股東、證監(jiān)會管理人員、公司一般職工等，以及對由于與上市公司存在商業(yè)或服務(wù)關(guān)系，以及公務(wù)等關(guān)系得以知悉公司內(nèi)部信息的人，如律師、會計(jì)師、銀行、證券商、公務(wù)人員等界定為第一內(nèi)幕人。但對直接或間接在公司內(nèi)部人或以上人員處獲得內(nèi)部信息的人，如上述人員的配偶、子女及利用他人名義的持有者，從其他渠道獲得內(nèi)幕信息的人的界定卻有所不同。香港聯(lián)合證券交易所將其定義為第一內(nèi)幕人。其他樣本證券交易所將其納入第二內(nèi)幕人范疇。
在界定內(nèi)幕交易行為時(shí)，樣本國家對內(nèi)幕交易行為的內(nèi)容不僅包括最一般的形態(tài)，即知悉內(nèi)幕信息的人從事相關(guān)證券的交易的行為，同時(shí)包括非履行職責(zé)過程中向他人泄露內(nèi)幕信息和根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人進(jìn)行相關(guān)證券交易的行為。美國、日本交易所還對短線交易單獨(dú)立法限制。
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