權(quán)威考試解讀
考試變革解讀
考試大綱解讀
報考信息解讀
成績認(rèn)可解讀
備考策略解讀
第一章投資管理基礎(chǔ)
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)財務(wù)報表
考點1資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表所提供的信息★★
考點2資產(chǎn)、負(fù)債和權(quán)益★★
考點3利潤表的構(gòu)成★★
考點4營運現(xiàn)金流、投資現(xiàn)金流和融資現(xiàn)金流★
第二節(jié)財務(wù)報表分析
考點1財務(wù)報表分析的概念★★
考點2流動性比率、財務(wù)杠桿比率、營運效率比率★
考點3衡量盈利能力的三個比率：銷售利潤率（ROS）、資產(chǎn)收益率（ROA）、權(quán)
益報酬率（ROE）★★
考點4杜邦分析法★
第三節(jié)貨幣的時間價值與利率
考點1貨幣的時間價值的概念★★★
考點2即期利率和遠(yuǎn)期利率的概念★★★
考點3名義利率和實際利率的概念★★★
考點4單利和復(fù)利的概念★★★
考點5時間和貼現(xiàn)率對價值的影響以及PV和FV的概念、計算和應(yīng)用★★
第四節(jié)常用描述性統(tǒng)計概念
考點1平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計算和應(yīng)用★★★
考點2方差和標(biāo)準(zhǔn)差的概念、計算和應(yīng)用★★
考點3正態(tài)分布的特征★
考點4相關(guān)性的概念★★
本章強化訓(xùn)練
參考答案及解析
第二章權(quán)益投資
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)資本結(jié)構(gòu)
考點1資本結(jié)構(gòu)概述★★
考點2不同資本類別之間投票權(quán)和所有權(quán)的區(qū)別★★
考點3最優(yōu)資本結(jié)構(gòu)★
第二節(jié)權(quán)益類證券
考點1權(quán)益證券的類型和特點★★
考點2普通股和優(yōu)先股的區(qū)別★★
考點3存托憑證★
考點4可轉(zhuǎn)換債券的定義、特征和基本要素★★
考點5權(quán)證的定義和基本要素★★
考點6不同種類權(quán)益資本風(fēng)險收益特征★★
考點7影響公司在外發(fā)行股本的行為★★
第三節(jié)股票分析方法
考點1股票基本面分析★★
考點2技術(shù)分析★★
第四節(jié)股票估值方法
考點1內(nèi)在估值方法★★
考點2相對價值法★★
本章強化訓(xùn)練
參考答案及解析
第三章固定收益投資
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)債券與債券市場
考點1債券市場各參與方的責(zé)任以及發(fā)行人類型★★
考點2債券的種類和特點★★★
考點3債券違約時的受償順序★★
考點4投資債券的風(fēng)險★★
考點5中國債券交易市場體系★★
第二節(jié)債券價值分析
考點1DCF的估值法的概念和應(yīng)用★
考點2債券當(dāng)期收益率與到期收益率之間的關(guān)系★★★
考點3債券的到期收益率和當(dāng)期收益率的區(qū)別★★
考點4利率期限結(jié)構(gòu)和信用利差★
考點5債券久期（麥考利久期和修正久期）的計算方法和應(yīng)用★★★
第三節(jié)貨幣市場工具
考點1貨幣市場工具的特點★★★
考點2常用貨幣市場工具類型★★
本章強化訓(xùn)練
參考答案及解析
第四章衍生工具
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)衍生工具概述
考點1衍生品合約的概念和特點★★
考點2衍生品合約中的買入和賣出★
第二節(jié)遠(yuǎn)期合約和期貨合約
考點1期貨和遠(yuǎn)期的定義與區(qū)別★★
考點2期貨和遠(yuǎn)期的市場作用★★
第三節(jié)期權(quán)合約
考點1期權(quán)合約★
考點2影響期權(quán)定價的因子★
第四節(jié)互換合約
考點1互換合約的概念★★
考點2影響互換合約定價的因子★
考點3遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的區(qū)別★★
本章強化訓(xùn)練
參考答案及解析
第五章另類投資
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)另類投資概述
考點1另類投資的優(yōu)點和局限★★
考點2另類投資的投資對象★★
第二節(jié)私募股權(quán)投資
考點1私募股權(quán)投資概述★
考點2私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略形式★
考點3私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)★
考點4私募股權(quán)投資的退出機制★
第三節(jié)不動產(chǎn)投資
考點1不動產(chǎn)投資概述★
考點2不動產(chǎn)投資的類型★
考點3不動產(chǎn)投資工具★
第四節(jié)大宗商品投資
考點1大宗商品投資概述★
考點2大宗商品投資的類型★
考點3大宗商品的投資方式★
本章強化訓(xùn)練
參考答案及解析
第六章投資者需求
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)投資者類型和特征
考點1個人投資者★★★
考點2機構(gòu)投資者★★★
第二節(jié)投資者需求和投資政策
考點1不同類型投資者在資產(chǎn)配置上的需求和差異★★
考點2投資政策說明書包含的主要內(nèi)容★★
本章強化訓(xùn)練
參考答案及解析
第七章投資組合管理
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險和風(fēng)險分散化
考點1系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險的概念和來源★★★
考點2風(fēng)險和收益的對應(yīng)關(guān)系★★
考點3分散風(fēng)險的原理和方法★★★
第二節(jié)資產(chǎn)配置
考點1不同資產(chǎn)間的相關(guān)性，及其對風(fēng)險和收益的影響★★
考點2均值方差法及其條件★★
考點3最小方差法★★
考點4有效前沿★★
考點5資本資產(chǎn)定價模型（CAPM模型）★★
考點6戰(zhàn)略資產(chǎn)配置與戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置★★
第三節(jié)被動投資和主動投資
考點1市場有效性的三個層次★
考點2主動投資與被動投資的概念、方法和區(qū)別★★★
考點3市場上主要的指數(shù)（股票和債券）的編制方法★
考點4指數(shù)跟蹤方法★
考點5量化投資和多因子模型★
第四節(jié)投資組合構(gòu)建
考點1股票投資組合的構(gòu)建要點★★
考點2債券投資組合的構(gòu)建要點★★
第五節(jié)投資管理部門
考點1基金公司投資管理部門的設(shè)置★★
考點2基金公司投資流程★★
本章強化訓(xùn)練
參考答案及解析
第八章投資交易管理
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)證券市場的交易機制
考點1指令驅(qū)動市場、報價驅(qū)動市場和經(jīng)紀(jì)人市場★
考點2做市商和經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別★★
考點3買空交易和賣空交易★★
第二節(jié)交易執(zhí)行
考點1基金公司投資交易流程★★
考點2算法交易的概念和常見策略★
第三節(jié)交易成本與執(zhí)行缺口
考點1不同類型的交易成本★★
考點2執(zhí)行缺口的組成★
本章強化訓(xùn)練
參考答案及解析
第九章投資風(fēng)險的管理與控制
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)投資風(fēng)險的類型
考點1風(fēng)險的定義和分類★★★
考點2投資風(fēng)險的種類★★
第二節(jié)投資風(fēng)險的測量
考點1事前和事后風(fēng)險★★
考點2貝塔系數(shù)的概念和計算方法★★
考點3下行風(fēng)險和最大回撤的概念和計算方法★★
考點4風(fēng)險價值（VaR）的概念和常用計算方法★★
考點5風(fēng)險敞口與風(fēng)險敏感度的概念★
第三節(jié)不同類型基金的風(fēng)險管理
考點1股票基金的風(fēng)險管理★★
考點2債券基金的風(fēng)險管理★★
考點3混合基金的風(fēng)險管理★★
考點4貨幣基金的風(fēng)險管理★★
考點5指數(shù)基金（含ETF）的風(fēng)險管理★
考點6保本基金的風(fēng)險管理★
考點7合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)基金的風(fēng)險管理★
考點8分級基金的風(fēng)險管理★
本章強化訓(xùn)練
參考答案及解析
第十章基金業(yè)績評價
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)基金業(yè)績評價概述
考點1投資業(yè)績評價的基礎(chǔ)概念★★
考點2基金業(yè)績評價需考慮的因素★★
第二節(jié)絕對收益與相對收益
考點1絕對收益與相對收益的概念★★
考點2收益率的計算方法★★★
考點3業(yè)績比較基準(zhǔn)概念★★
考點4風(fēng)險調(diào)整后收益的主要指標(biāo)★★
第三節(jié)業(yè)績歸因
考點1Brinson歸因方法的三個歸因項★★
考點2資產(chǎn)配置★★
考點3行業(yè)與證券選擇★★
第四節(jié)基金業(yè)績評價方法
考點1基金評價服務(wù)機構(gòu)★
考點2基金評價體系★
考點3全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)★★
本章強化訓(xùn)練
參考答案及解析
第十一章基金的投資交易與清算
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)基金參與證券交易所二級市場的交易與清算
考點1證券投資基金場內(nèi)證券交易市場★★
考點2證券投資基金場內(nèi)證券結(jié)算機構(gòu)★★
考點3證券市場投資場內(nèi)交易涉及的主要費用項目及收費標(biāo)準(zhǔn)★★
考點4場內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項★★
考點5場內(nèi)證券交易清算與交收的原則★★★
考點6場內(nèi)證券交易交收與資金清算的內(nèi)容與模式★
第二節(jié)銀行間債券市場的交易與結(jié)算
考點1銀行間債券市場的發(fā)展與現(xiàn)狀★
考點2銀行間債券市場的交易制度★★
考點3銀行間市場的交易品種和類型★★
考點4銀行間債券結(jié)算類型和方式★★★
考點5銀行間債務(wù)結(jié)算業(yè)務(wù)類型★★
第三節(jié)海外證券市場投資的交易與結(jié)算
考點1海外市場交易與結(jié)算規(guī)則★
考點2QDII開展境外投資業(yè)務(wù)的交易與清算情況★★
本章強化訓(xùn)練
參考答案及解析
第十二章基金的估值、費用與會計核算
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)基金資產(chǎn)估值
考點1基金資產(chǎn)估值的概念★★★
考點2基金資產(chǎn)估值的法律依據(jù)★★★
考點3基金資產(chǎn)估值的重要性和需要考慮的因素★
考點4基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人★★
考點5基金資產(chǎn)估值的估值程序和基本原則★★
考點6具體投資品種的估值方法及基金暫停估值的情形★★
考點7QDII基金資產(chǎn)估值的特殊規(guī)定★
第二節(jié)基金費用
考點1基金費用的種類★
考點2基金管理費、托管費及銷售服務(wù)費的計提標(biāo)準(zhǔn)及計提方式★★★
考點3基金交易費和基金運作費★
考點4不列入基金費用的項目種類★
第三節(jié)基金會計核算
考點1基金會計核算的特點★★
考點2基金會計核算的主要內(nèi)容★★
第四節(jié)基金財務(wù)會計報告分析
考點1基金財務(wù)會計報告分析的目的★
考點2基金財務(wù)會計報告分析的主要內(nèi)容★★
本章強化訓(xùn)練
參考答案及解析
第十三章基金的利潤分配與稅收
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)基金利潤及利潤分配
考點1基金利潤來源及相關(guān)財務(wù)指標(biāo)的主要內(nèi)容★★★
考點2利潤分配對基金份額凈值的影響★★★
考點3基金分紅的不同方式和貨幣市場基金利潤分配的特殊規(guī)定★★
第二節(jié)基金稅收
考點1基金投資活動中涉及的稅收項目★
考點2投資者投資基金涉及的稅收項目★★
本章強化訓(xùn)練
參考答案及解析
第十四章基金國際化的發(fā)展概況
最新考綱要求
核心考點解讀
第一節(jié)海外市場發(fā)展
考點1投資基金國際化投資概況★
考點2海外市場的監(jiān)管情況★
第二節(jié)中國基金國際化發(fā)展
考點1QFII、RQFII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況★★★
考點2QDII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況★★★
考點3基金互認(rèn)的現(xiàn)狀★
考點4滬港通的重要意義★★
本章強化訓(xùn)練
參考答案及解析
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